SERVICIUL FEDERAL PENTRU MONITORIZAREA FINANCIARĂ
„Pe ordinea de depunere a informațiilor privind rezultatele verifica disponibilitatea de a organizațiilor lor clienți și Aplicanții pentru care aplică sau aplică măsurile de înghețare (blocare) de bani sau alte bunuri (cu excepția instituțiilor de credit)“
Informațiile specificate în clauza 3 a Regulamentului vor fi transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară în formă electronică prin intermediul canalelor de telecomunicații, inclusiv prin portalul Internet al Serviciului sau pe transportatorul de mașini.
- În ceea ce privește cine ar trebui efectuată inspecția în conformitate cu paragraful 7 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală nr. 115-FZ?
În conformitate cu punctul 7 alineatul 1 al articolului 7 din Legea federală №115-FZ organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau a altor bunuri, iar întreprinzătorii individuali sunt obligați să cel puțin o dată la trei luni, pentru a verifica în rândul organizațiilor sale client și persoane fizice, în ceea ce privește care a aplicat sau care urmează să fie aplicate măsuri de înghețare (blocare) a banilor sau a altor bunuri, precum și de a informa cu privire la rezultatele unei astfel de inspecții de către un organism autorizat în modul stabilit de Guvernul Rusiei Federația.
Legea federală nr. 115-FZ definește un client ca persoană fizică sau juridică aflată în serviciul unei organizații care efectuează tranzacții cu bani sau alte bunuri.
În acest caz, clienții sunt supuși verificării, cu care s-au încheiat tranzacții unice și au stabilit relații de afaceri care implică implementarea a mai mult de o tranzacție (tranzacție).
- Am nevoie pentru a trimite raportul în formă de PES 3-FM de fiecare dată când există o nouă listă de organizații și persoane fizice, pentru care există dovezi ale implicării lor în activități extremiste sau teroriste, inclusiv în prezența eliberată organismului autorizat de către autoritatea competentă a statului de circulație străină posibila implicare a unei organizații sau o activități teroriste individuale (inclusiv finanțarea terorismului), organismul de coordonare interministerială îndeplinirea funcțiilor în vederea combaterii finanțării terorismului, se poate decide să înghețe (înghețarea) de numerar sau a altor bunuri ale organizației sau persoana respectivă.
În conformitate cu punctul 7 alineatul 1 al articolului 7 din Legea federală № 115 FZ-Organizația (SP), cel puțin o dată la fiecare trei luni sunt necesare pentru a verifica prezența în rândul organizațiilor sale client și persoane fizice, în legătură cu care se aplică sau care urmează să fie aplicate pentru a îngheța acțiunea (bloc ) a fondurilor monetare sau a altor bunuri și să informeze organismul autorizat cu privire la rezultatele acestei verificări.
Astfel, organizația (SP) stabilește intervalele pentru transmiterea informațiilor cu privire la rezultatele auditului în formă de PES 3-FM în normele de control intern (în continuare - STC) pe cont propriu, dar nu mai puțin de 1 dată în 3 luni.
Cu toate acestea, având în vedere actualizarea săptămânală a listei, organizații (SP) există o obligație în mod regulat pentru a efectua lucrările cu lista specificată pentru îndeplinirea la timp a obligațiilor în conformitate cu paragraful 6 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală № 115-FZ.
- Am nevoie să prezinte un raport cu privire la forma de FES-3 FM Rosfinmonitoring în cazul clienților care nu au constatat, pentru care aplică sau care urmează să fie aplicate măsuri de înghețare (blocare) de bani sau alte bunuri?
În conformitate cu cerințele de la paragraful 7 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală № 115-FZ a organizațiilor care efectuează tranzacții cu bani sau a altor bunuri, iar întreprinzătorii individuali sunt obligați să informeze organismul autorizat cu privire la rezultatele inspecției.
În care informațiile sunt furnizate, indiferent de detectare sau non-detectare, ca urmare a auditului clienților, organizațiilor și persoanelor pentru care aplicate sau care urmează să fie aplicate pentru a îngheța acțiunea (blocare) a banilor sau a altor bunuri, dar nu au fost aplicate.
- Este necesar să se prezinte un raport privind formularul FES 3-FM în cazul în care organizația sau întreprinzătorul individual nu desfășoară activități în perioada auditată?
În opinia noastră, până când organizația (SP) este valabil (EA) (nu este eliminat în modul prevăzut de lege), subiectul este obligat să îndeplinească toate cerințele din Legea federală № 115-FZ. În acest caz, suspendarea activității nu este un motiv pentru cerințele Neexecutarea legislației în domeniul combaterii spălării veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului (CSB / CFT), inclusiv în ceea ce privește furnizarea de informații cu privire la rezultatele scanării.
În acest sens, în cazul nerealizării temporare a activităților, auditul este efectuat în conformitate cu procedura definită de IRC a organizației (IP). La formarea FES 3-FM, indicatorii de formă vor avea o valoare "0".
- Cum ar trebui ca persoanele să fie auditate față de clienții lor, dacă nu au fost identificați în conformitate cu clauzele 1.1. 1.2, 1.4 și 1.4-2 ale articolului 7 din Legea federală nr. 115-FZ?
În formarea FES FM-3 în „numărul de clienți“ de înregistrare ia în considerare toți clienții - organizațiile și persoanele care sunt deservite de către organizație, care au fost încheiate ca o singură tranzacție, și relațiile de afaceri stabilite, care implică punerea în aplicare a mai mult de o tranzacție (deal).
În același timp, atragem atenția asupra faptului că, în conformitate cu punctul 1.1. 1.2, 1.4, și 1.4-2 articolului 7 din Legea federală № 115-FZ, identificarea persoanelor se efectuează, dacă oamenii din organizație, efectuarea de tranzacții cu numerar sau alte bunuri, există suspiciunea că această operațiune se efectuează la legalizarea (spălarea) veniturilor din prin mijloace criminale sau prin finanțarea terorismului.
Trimiteți-le prietenilor: