Specialist pentru

1. Informații generale despre standardul profesional (PC)

(*) - contracararea legalizării veniturilor provenite din crimă și finanțarea terorismului

Poziția tipică pentru care a fost elaborat acest PS: "AML / CFT Specialist", denumit în continuare "SPDL".







(**) SPO este un funcționar special al unei organizații care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți

Numele specializării PS (formularea specializării în certificat): "Implementarea regulilor de control intern asupra CSB / CFT în cadrul organizației".

Standardul poate fi, de asemenea, aplicat în cadrul SPD a următoarelor companii:

  • participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare;
  • organizații de asigurări; companii de leasing;
  • organizarea serviciului poștal federal; magazine de amanet;
  • organizațiile care achiziționează, cumpără și vând metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din acestea și resturi de astfel de produse;
  • organizațiile care conțin târguri și case de pariuri, precum și organizarea și desfășurarea de loterii, jocuri de noroc (pariuri reciproce) și alte jocuri bazate pe risc, inclusiv în formă electronică;
  • organizațiile care administrează fonduri de investiții sau fonduri de pensii neguvernamentale;
  • organizații care furnizează servicii intermediare în punerea în aplicare a tranzacțiilor pentru cumpărarea și vânzarea de bunuri imobile;
  • operatorii pentru primirea plăților;
  • organizațiile comerciale care încheie acorduri de finanțare pentru alocarea de creanțe monetare ca agenți financiari;
  • cooperative de consum de credit;
  • organizații de microfinanțare.

2. Caracteristicile unei poziții tipice

Sarcinile funcționale (oficiale):

  • Organizarea elaborării și prezentarea spre aprobare a conducătorului organizării documentelor necesare privind controlul intern pentru contracararea spălării banilor și finanțării terorismului.
  • Organizarea punerii în aplicare a regulilor de control intern pentru contracararea legalizării (spalării) veniturilor obținute în scopuri criminale și finanțarea terorismului.
  • Implementarea pregătirii materialelor metodologice, consilierea angajaților organizației cu privire la problemele apărute în implementarea programelor de control intern.
  • Organizarea și implementarea lucrărilor de instruire a angajaților organizației privind combaterea spălării banilor și finanțării terorismului.
  • Organizarea depunerii la Rosfinmonitoring de informații în conformitate cu Legea federală și alte acte normative în domeniul combaterii spălării banilor și finanțării terorismului.
  • Decizia privind angajații organizației care i-au fost transferate. Mesaje privind oportunitatea prezentării sale către șeful organizației.
  • Organizarea muncii în conformitate cu procedura de suspendare a operațiunilor cu fonduri sau alte bunuri în cazurile prevăzute la articolul 7 alineatul (10) din Legea federală.
  • Participarea la îmbunătățirea regulilor de control intern pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din crimă și finanțarea terorismului.
  • Asigurarea confidențialității informațiilor obținute în îndeplinirea funcțiilor care îi sunt atribuite.
  • Furnizarea unui mod adecvat de protecție și stocare a informațiilor care trebuie înregistrate.
  • Prezentarea către șeful organizației a unui raport privind rezultatele controalelor de control intern cel puțin o dată la șase luni.
  • Implementarea altor funcții în conformitate cu documentele interne ale organizației.






3.Programul de cunoaștere a PS pentru o poziție standard

Harta de cunoștințe a standardului include 18 secțiuni de cunoștințe speciale.

  1. Standardele internaționale privind CSB / CFT;
  2. Temei juridic (documente normative) în domeniul CSB / CFT;
  3. Sistemul național de CSB / CFT;
  4. Activitatea organismului autorizat (Rosfinmonitoring) în domeniul CSB / CFT;
  5. Activitatea autorității de supraveghere a CSB / CFT;
  6. Drepturile și obligațiile de bază ale organizațiilor implicate în tranzacții cu bani sau alte bunuri în domeniul CSB / CFT;
  7. Organizarea controlului intern într-o organizație care efectuează tranzacții cu bani sau alte proprietăți;
  8. Cerințe pentru identificarea clienților, a reprezentanților clienților și a beneficiarilor;
  9. Aspecte generale de evaluare a riscului legalizării (spalării) de către client a produselor provenite din infracțiuni și finanțarea terorismului, formarea unei liste de teroriști;
  10. Proceduri de identificare a tranzacțiilor supuse controlului obligatoriu;
  11. Criterii și semne de tranzacții neobișnuite (tranzacții);
  12. Cerințe pentru documentarea și stocarea informațiilor;
  13. Cerințele de calificare, drepturile și obligațiile unui funcționar special;
  14. Cerințele pentru instruirea și educația privind CSB / CFT;
  15. Procedura de furnizare de informații către monitorizarea Rosfin;
  16. Ordinea formării mesajelor;
  17. Forme de supraveghere și tipuri de audituri CSB / CFT;
  18. Răspunderea pentru încălcarea legislației RF în domeniul CSB / CFT

4. Surse pe harta cunoștințelor

Standardele internaționale privind CSB / CFT

Codul Federației Ruse privind contravențiile administrative din 30 decembrie 2001 N 195-FZ.

Documentele președintelui Federației Ruse

Documente ale Guvernului Federației Ruse

Documentele serviciului federal de monitorizare financiară

Documentele Procuraturii Generale din Federația Rusă







Articole similare

Pagina anterioară

Pagina următoare

Trimiteți-le prietenilor: