1. Cine are nevoie de certificatul de calificare FFMS
De regulă, disponibilitatea unui certificat de calificare reprezintă una dintre condițiile de lucru în cadrul companiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară.
În special, angajații organizațiilor care desfășoară următoarele activități ar trebui să fie certificați:
activitatea unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare;
activitatea de administrare a fondurilor de investiții, a fondurilor de investiții unice și a fondurilor de pensii nestatale;
activitățile unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri de investiții mutuale și fonduri de pensii nestatale;
activitatea unui fond de pensii neguvernamental pentru asigurarea de pensii private, asigurări obligatorii de pensie și asigurări de pensii ocupaționale;
activitatea fondului de investiții pe acțiuni, cu excepția cazului de transferare către societatea de administrare a competențelor organului executiv unic al fondului de investiții pe acțiuni.
2. Cerințele FFMS pentru angajații participanților profesioniști
1. Directorul superior (angajat al unei organizații care desfășoară activități pe piața financiară, numit pe post în conformitate cu procedura stabilită în conformitate cu documentele constitutive ale organizației, care îndeplinește funcțiile unui singur organ executiv):
prezența certificatului de calificare de specializare, conform uneia dintre activitățile de pe piețele financiare, Organizația, care folosește persoana (pentru persoanele care sunt șefi de fond comun de investiții stoc, - disponibilitatea certificatului de calificare al cincilea tip de piață financiară);
absența faptului de anulare a certificatului de calificare pentru calificarea relevantă, dacă au trecut mai puțin de 3 ani de la data anulării;
pentru persoanele care nu sunt șefi de acțiuni de investiții fond - experiență de lucru în organizațiile care operează pe piața financiară, să adopte (pregătire), decizii privind aspecte în domeniul pieței financiare pentru un total de cel puțin 2 ani ca șef de departament sau alte entități structurale, desfășurarea de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și / sau activități de administrare a fondurilor de investiții, fonduri nsionnymi, sau activitatea unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private sau organizație de autoreglementare a participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare și / sau societățile de administrare a fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private sau organul executiv federal pentru valori mobiliare titluri de valoare;
pentru persoanele care sunt șefi de fond comun de investiții stoc, - experiență de lucru în organizații care operează pe piața financiară, să adopte (pregătire), decizii privind aspecte în domeniul pieței financiare pentru un total de cel puțin 2 ani ca șef de departament sau alte entități structurale, desfășurarea de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și / sau gestionarea fondurilor de investiții, a fondurilor de investiții mutuale și a pensiilor neguvernamentale fonduri de ioni, sau activitatea unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private sau activitățile unui fond de investiții pe acțiuni sau a unei organizații care desfășoară activități de furnizare nestatal de pensii, de asigurări obligatorii de pensie și de asigurare de pensie profesională, sau o organizație de autoreglementare a participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare și / sau societăți de administrare a fondurilor de investiții, investiții unitare fondurile de investiții și fondurile nestatale de pensii sau organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare;
absența unei lucrări în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară, care a fost revocat o licență, și în care persoana este o persoană care gestionează activitatea curentă a organizației, sau regulatorul electronic în timpul comiterea oricăreia dintre încălcările care au dus la anularea licenței (cu excepția cazuri, anularea unei licențe bazate pe aplicarea organizației în sine), în cazul în care o dată retragerea licenței a fost mai mică de 3 ani.
2. Șeful filialei, șeful adjunct al organizației sau sucursala acesteia, șeful unității structurale (adjunctul) al organizației sau al filialei acesteia:
prezența certificatului de calificare de specializare, conform uneia dintre activitățile de pe piețele financiare, Organizația, care angajează persoana în cauză (pentru șeful unității structurale (șef adjunct) al organizației sau a sucursalei - existența unui certificat de calificare pe tipul (e) de activitate, pentru care (care) diviziunea structurală a organizației sau a sucursalei acesteia îndeplinește funcțiile de desfășurare a activităților pe piața financiară);
absența faptului de anulare a certificatului de calificare pentru calificarea relevantă, dacă au trecut mai puțin de 3 ani de la data anulării;
pentru șefii de filiale și conducătorii subdiviziunilor structurale (șefi adjuncți) ale organizațiilor sau sucursalele acestora (numai în ceea ce privește organizațiile angajate în activități ale unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private) - disponibilitatea de experiență de muncă în organizații care operează pe piața financiară, comun durata de cel puțin un an de către un angajat al unei organizații care operează pe piața financiară;
absența unei lucrări în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară, care a fost revocat o licență, și în care persoana este o persoană care gestionează activitatea curentă a organizației, sau regulatorul electronic în timpul comiterea oricăreia dintre încălcările care au dus la anularea licenței (cu excepția cazuri, anularea unei licențe bazate pe aplicarea organizației în sine), în cazul în care o dată retragerea licenței a fost mai mică de 3 ani.
3. Controler (organizațiile lucrătorilor care operează pe piața financiară, numit în funcție în modul stabilit, care este locul principal de muncă al persoanei respective, în conformitate cu îndatoririle lor oficiale este responsabil pentru menținerea controlului intern al punerii în aplicare a organizației sau ramura de activitate pe piața financiară ( Șef adjunct al controlului intern, comptroller al filialei, comptroller)):
disponibilitatea unui certificat de calificare pentru specializări corespunzătoare tuturor tipurilor de activități de pe piața financiară efectuate de organizația care este principalul loc de muncă al persoanei respective. În cazul în care punerea în aplicare a controlului intern în ceea ce privește diferitele tipuri de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare este încredințată mai multe controlere, fiecare controler trebuie să aibă certificate de calificare de tip (uri) de activitate, pentru care (care) operatorul îndeplinește funcțiile de control intern. În același timp inspectorii trebuie să aibă certificate de calificare, împreună asigură conformitatea cu activitățile specificate în anexa respectivă pe piața financiară toate activitățile desfășurate de organizație de pe piața financiară;
absența faptului de anulare a certificatului de calificare pentru calificarea relevantă, dacă au trecut mai puțin de 3 ani de la data anulării;
pentru angajații organizațiilor de administrare a fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private, sau activitatea unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private, care operează - disponibilitatea de experiență de muncă în organizații care operează pe piața financiară, un total de la mai puțin de un an ca angajat al unei organizații care operează pe piața financiară;
absența unei lucrări în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară, care a fost revocat o licență, și în care persoana este o persoană care gestionează activitatea curentă a organizației, sau regulatorul electronic în timpul comiterea oricăreia dintre încălcările care au dus la anularea licenței (cu excepția cazuri de anulare a licenței pe baza cererii organizației), dacă au trecut mai puțin de 3 ani de la data revocării licenței.
disponibilitatea unui certificat de calificare corespunzător tipului de activitate de pe piața financiară în legătură cu care sunt îndeplinite funcțiile (obligațiile) în organizația care desfășoară activități pe piața financiară;
absența faptului de anulare a certificatului de calificare pentru calificarea relevantă, dacă au trecut mai puțin de 3 ani de la data anulării.
3. Procedura de atestare a specialiștilor pe piața financiară
Pentru certificatul de calificare FFMS trebuie să treacă un sistem de certificare pe două niveluri: trebuie să treacă mai întâi un program comun de calificare de bază de examen, care include cunoștințe de bază a piețelor financiare, și după aceea - una dintre cele specializate. Alegerea unei serii de examene specializate depinde de locul și locul în care veți lucra.
4. Tipuri de certificate de calificare
1. Certificat de calificare de primul tip - certificat de specialist pe piata financiara pentru brokeraj, activitati de dealer si management al valorilor mobiliare;
2. Certificat de calificare de tip al doilea - certificat de specialitate pe piața financiară privind organizarea tranzacțiilor pe piața valorilor mobiliare (activitățile bursiere) și activitățile de compensare;
3. Certificat de calificare de tipul celui de-al treilea - certificat de specialitate pe piața financiară pentru ținerea evidenței deținătorilor de valori mobiliare;
4. Certificat de calificare de gradul patru - certificat de specialitate pe piața financiară pentru activitățile de depozitare;
5. Certificat calificativ de tipul celui de-al cincilea - certificat de specialitate pe piața financiară pentru gestionarea fondurilor de investiții, fonduri de investiții mutuale și fonduri de pensii neguvernamentale;
6. Certificat de calificare de tip al șaselea - certificat de specialitate pe piața financiară cu privire la activitățile depozitarilor specializați ai fondurilor de investiții, fondurilor de investiții unice și fondurilor de pensii nestatale;
7. Certificat de calificare Al șaptelea tip - certificat de un specialist în activități pe piața financiară a fondului de pensii nestatal pentru furnizarea de pensii private, asigurări obligatorii de pensie și de asigurare de pensie profesională.
5. Menținerea registrului persoanelor certificate
În scopul contabilizării și controlului certificatelor de calificare, Serviciul Federal pentru Piețele Financiare din Rusia menține un registru al persoanelor certificate care conține informații:
despre o persoană care a primit un certificat de specialist pe piața financiară;
privind specializarea, pentru care se eliberează un certificat;
despre seria și numărul certificatului;
alte informații necesare.
6. Valabilitatea certificatului de calificare
Certificatul de calificare al unui specialist pe piața financiară este nelimitat.
7. Motivele și procedura de anulare a certificatelor de calificare
Încălcările comise de către manageri și supervizori, în legătură cu care Federația Rusă pentru încălcarea licenței de drept a fost revocat organizațiile care operează pe piața financiară sunt baza pentru Federal Piețele financiare Serviciul de decizia Rusiei de a anula certificatele de calificare ale persoanelor menționate.
În caz de anulare a certificatului de calificare a persoanelor FFMS certificate din Rusia, într-o perioadă de cel mult cinci zile lucrătoare de la data acestei decizii, notifică persoana a cărei certificat de calificare a fost anulat, împreună cu o copie a ordinului corespunzătoare a FFMS din Rusia.
Informații privind certificatele revocate a dezvăluit pe site-ul oficial al Federal piețele financiare Serviciul rus pe Internet în accesul liber al tuturor părților interesate într-o perioadă de cel mult 10 zile lucrătoare de la data adoptării prezentei decizii.
Decizia FSFM din Rusia de a anula certificatul de calificare poate fi contestată în instanță.
Trimiteți-le prietenilor: