Semen Doikin
corespondent
Comisia pentru finanțe și piețe de capital (FCMC) a amendat societatea Norvik banka SA pentru 1,3 milioane de euro, iar Rietumu banka pentru 1,56 milioane de euro. Ei nu au respectat actele normative privind prevenirea spălării fondurilor obținute ilegal și finanțarea terorismului.
Băncile și-au recunoscut vinovăția și au cooperat cu FCMC.
Auditul a arătat că punerea în aplicare a acestor tranzacții banca nu este făcut conștient de nerespectare referitoare la eludarea sancțiunilor, Confirma bancare care au avut nici o legătură cu organizarea unor astfel de tranzacții și nu a fost interesat de punerea lor în aplicare. În plus, banca și-a încetat relațiile cu acești clienți.
În ciuda deficiențelor stabilite indirectarea, de Rietumu ca una dintre cele mai mari bănci sistemice, recunoscând prioritatea ridicată a respectării sancțiunilor internaționale, luând responsabilitatea pentru reputația întregului sector financiar, și ținând seama de cooperarea pe termen lung bun cu FCMC, acesta a considerat potrivit să folosească oportunitatea oferită de lege pentru a intra într-un acord administrativ. Pe baza acestui acord, banca va trimite o anumită sumă a amenzii în valoare de 1,566,604 de euro la bugetul de stat al Letoniei, și se angajează să facă investiții suplimentare în îmbunătățirea sistemului de control intern.
Referindu-se la preocupările exprimate în spațiul public de informații cu privire la încălcări ale funcțiilor oferă respectarea de reglementare, care sunt asociate cu unele bănci din Letonia, printre care sunt menționate și Norvik Banka, stres, care Norvik Banka este în mod constant de lucru pentru a îmbunătăți mecanismele de control pentru identificarea în timp util și gestionarea riscurilor potențiale, precum și pentru a preveni activitățile ilegale.
Împreună cu aceasta, Norvik Banka informează că a plătit o amendă în valoare de 1 324 667 EUR, care i-a fost impusă de Comisia pentru piața financiară și de capital.
Președintele Norvik Banka Bramuell Oliver: „Banca, în strânsă cooperare cu Comisia a revizuit portofoliul de clienti, a dezvoltat un plan foarte specific de acțiuni corective și 2 milioane mai mult decât € investit în următoarele 18 luni pentru a se asigura respectarea tuturor cerințelor de reglementare și cerințele de la cele mai bune practici.“
Norvik Banka a trecut printr-un audit independent al AML, condus de compania americană Navigant Consulting, Inc.
Articole similare
-
Băncile din Letonia au amendat 2, 89 de milioane de euro pentru eludarea sancțiunilor împotriva kndr
-
Băncile din Letonia au amendat pentru a eluda sancțiunile împotriva kndr, adevărul european
-
Trei bănci letonă au fost amendate pentru tranzacțiile cu KDDR
Trimiteți-le prietenilor: