Operațiunile Clearstream

Cu titluri de valoare, este posibilă efectuarea oricăror operațiuni de depozitare prevăzute în activitatea de Depozitare a MNR, a cărei executare nu contravine condițiilor de emisiune și circulație a valorilor mobiliare:







  • creditare din contul Clearstream către contul depozitar al deponentului în NSD;
  • o retragere din contul de custodie a deponentului la NSD în contul specificat de deponent în Clearstream;
  • transferurile de valori mobiliare între conturile depuse în MNR, inclusiv cu controlul decontărilor asupra fondurilor monetare;
  • transferuri în cadrul aceluiași depozit;
  • înregistrarea greutății cu titlu de gaj.

În acest caz, operațiunile de acceptare pentru depozitare și / sau contabilitate sau retragerea din depozit și / sau contabilitate vor fi executate în NSD:

  • de rezultatele transferului de valori mobiliare din contul expeditorului / în contul beneficiarului de valori mobiliare din Clearstream către contul (conturile) MNR din Clearstream;
  • de rezultatele transferului de valori mobiliare din contul NSD către Clearstream în contul destinatarului în Euroclear pe "podul" Clearstream - Euroclear;
  • de rezultatele transferului de valori mobiliare din contul NSD în Euroclear către contul destinatarului din Clearstream pe "podul" Clearstream - Euroclear.

Codurile locații specifice de calcule care trebuie să fie specificate în „locul de decontare“, în Instrucțiunea depozit pentru primirea de valori mobiliare pentru păstrare și / sau înregistrarea la orice retragere a valorilor mobiliare de păstrare și / sau de contabilitate sunt prezentate în tabelul de „calcule suprafață“.

Vă rugăm să rețineți că traducerea euroobligațiuni corporative cu conturile de NSD în Clearstream, o mulțime (în monedă nominală), care pot fi transferate sau dintr-un cont de NSD în Clearstream, ar trebui să fie egală cu „lotul minim în moneda denumirii“ sau depășesc prin valoarea ori valorile „valoarea nominală“ „lot minim în moneda de denominare“ și „Face“ pentru valori mobiliare deservite sunt listate pe site-ul sub „bază de date“, sub-secțiunea „titluri de valoare acceptate“.

Operațiunile de acceptare a valorilor mobiliare pentru păstrarea și / sau înregistrarea sau retragerea valorilor mobiliare din depozit și / sau contabilitate utilizând serviciile Clearstream pot fi executate:

  • cu privire la termenul de "decontare FOP" (denumit în continuare "FOP");
  • cu privire la termenul de decontare prin livrare versus plată (DVP) (denumit în continuare "DVP").

Euroobligațiuni emise de către entitățile de nerezidenți legali ai Federației Ruse din afara Federației Ruse, incluse în Lombard Lista Băncii Rusiei, dar care nu sunt admise în circulație publică în Federația Rusă, pot fi executate transferuri de titluri de valoare pentru a controla decontărilor în numerar, la încheierea creditului organizațiilor repo tranzacțiilor cu Banca Rusiei.

Modul de execuție debitării și creditarea titlurilor de operatiuni pe contul NSD în Clearstream, instalate în ordinea de interacțiune și deponenți depozitar în condiții de realizare a activității depozitare NSD (în continuare - procedură).

Tranzacții în Clearstream în termeni DVP

În prezent, decontarea tranzacțiilor executate în condiții DVP poate fi efectuată în următoarele valute:

  • Dolari americani;
  • Euro;
  • Franci elvețieni;
  • lire sterline;
  • Ruble rusești;
  • Chinez yuan.

Pentru a putea efectua decontări în alte valute străine, deponentul trebuie să înainteze NSD în prealabil cu o scrisoare în orice formă, specificând moneda în care se presupune că se va soluționa.

Acțiunile deponentului, necesare desfășurării operațiunilor

Pentru efectuarea operațiunilor de primire a valorilor mobiliare pentru depozitare și / sau de înregistrare privind condițiile DVP sau eliminarea titlurilor de la depozitare și / sau condițiile de contabilitate deponent DVP deschis în NSD titular de cont de custodie, administratorul contului de depozit sau depozitul de cont interdepository necesar:

  • deschideți un cont bancar în cadrul NSD. destinate efectuării decontărilor în numerar în valută străină / ruble pentru tranzacțiile executate în Clearstream în termeni DVP.
  • Lista documentelor necesare deschiderii unui cont bancar;
  • înregistrate în conformitate cu procedura prevăzută la punctul 3.4.2 din Procedură. detaliile facturii, furnizând NSD notificarea detaliilor bancare sub forma GF088 (codul tranzacției este 07, codul pentru atribuirea detaliilor bancare este de 10).

Pentru executarea operațiunilor asupra mediului DVP nu necesită deschiderea de secțiuni speciale pe contul de depozit al proprietarului, mandatarul sau contul inter-depozit, titluri de valoare pot fi creditate / debitate în / din orice secțiune a contului de valori mobiliare ale acestor tipuri de NSD, în cazul în care nu contravine regulilor de funcționare a secțiunilor de un anumit tip , prezentată în secțiunea 4 a procedurii.







Decontarea Clearstream

Atunci când se efectuează operațiuni în condiții DVP, valorile mobiliare și numerarul sunt creditate / debitate la / din contul MNR din Clearstream (locul de depozitare al valorilor mobiliare este Clearstream). Instrucțiunile Clearstream pentru efectuarea tranzacțiilor în termeni DVP trebuie să includă contul NSD nr. 73170 din Clearstream ca și cont de creditare / debitare a valorilor mobiliare. Numărul de cont bancar nu este indicat în instrucțiuni.

Locul de decontare a valorilor mobiliare poate fi:

  • Clearstream - când imputare / creditare de valori mobiliare de la / la contul NSD în Clearstream în contul destinatarului / expeditorul valorilor mobiliare în Clearstream (calcule cod spațiu - Clearstream);
  • Clearstream - momentul debitării / creditare de valori mobiliare de „pod» Euroclear - Clearstream: de la / la contul NSD în Euroclear în contul destinatarului / expeditorul valorilor mobiliare în Clearstream (calcule cod spațiu - MGTCBECEDELL).

Tranzacțiile Clearstream sunt decontate numai dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:

  • prezența contravalorii;
  • succes de potrivire a comenzilor;
  • sosirea datei de decontare;
  • vânzătorul deține un pachet suficient de valori mobiliare;
  • cumpărătorul deține o sumă suficientă de bani.

Atunci când efectuează tranzacții în condiții DVP, clientul, în plus față de suma fiecărei tranzacții în care acționează ca cumpărător de valori mobiliare, asigură prezența unei sume echivalente cu 25 USD în contul bancar. NSD are dreptul de a bloca această sumă în contul bancar înainte de a soluționa tranzacția și de a obține confirmarea tranzacției.

În cazul de calcul discrepanțele de tranzacție Clearstream în valoare de depozit ciocnindu cereri tranzacția nu depășește o valoare maximă admisibilă în sumă echivalentă cu 25 dolari SUA, Clearstream stabilește suma specificată în tranzacția de valori mobiliare instrucțiuni vânzătorului. Atunci când se transferă fonduri pentru a asigura decontarea tranzacției, clientul este obligat să se asigure că în contul bancar există suficiente fonduri pentru a efectua decontări în suma specificată în comanda vânzătorului pentru valori mobiliare în cadrul tranzacției.

În cazul în care clientul nu a furnizat o sumă suplimentară în contul bancar și a obține confirmarea tranzacției a relevat o discrepanță în valoarea tranzacției ordinelor contra depou, NSD are dreptul de a suspenda plățile pentru alte tranzacții de client pentru a rambursa datoria de client calculat tranzacție Depozitar din străinătate.

Caracteristicile executării instrucțiunilor

Când primiți valorile mobiliare pentru păstrarea în siguranță și / sau de înregistrare cu privire la termenii DVP (opcod - 37), sau atunci când eliminarea titlurilor de valoare din activitatea de păstrare și / sau condițiile de contabilitate DVP (OpCode - 36) pe bază de caractere obligatorii de DVP trebuie să fie specificate.

Clienții care nu sunt instituții de credit, în cazul tranzacțiilor de schimb valutar după caracterele DVP, de asemenea, ar trebui să fie necesare pentru a indica în simboluri între paranteze VO, tipul codul de tranzacție valută și în cazurile prevăzute de legislația în vigoare a Federației Ruse privind reglementarea valutară și controlul monedei, după caracterele PS indicați numărul pașaportului tranzacției. În cazul în care depozitul este instrucțiuni gol câmpul «BIC / BEI» titluri de expeditor, după cuvântul «Strana» trebuie să fie specificate două litere codul de țară sau scurtă (abreviat) numele țării în care expeditorul este înregistrat valori mobiliare în conformitate cu directorul. Dacă este necesar să specificați orice altă informație în câmpul "Informații suplimentare", clientul trebuie să-l precizeze înainte de cuvântul "STRANA".

Exemplu: DVP [VO12350PS 00000000/0000/0000/0/0] STRANA GB

Furnizarea de documente pentru controlul valutar

Schimbul între client și documentele electronice NSD sunt baza pentru efectuarea operațiunilor de schimb valutar necesită un control de schimb (în continuare - Documente VC) este posibilă cu utilizarea sistemelor de management al documentelor electronice (EDMS) NSD.

Schimbul de Documente VC în ERDS-ul SND este furnizat participanților EDD NDD în conformitate cu Regulile de administrare a documentelor electronice ale MNR. Pentru schimbul documentelor VK, se utilizează LRM SED NRD (PO "Luch").

Procedura de gestiune electronică a documentelor se realizează în modul de transmisie (recepție) tranzit documente electronice în fără tipuri „plic deschis“, în conformitate cu manualul LRM EDS NSD (PO „beam“).

La schimbul documentelor de tranzit este necesar să se folosească formatul de imagine JPG și să se precizeze identificatorul ca receptor: NDC000DDR000.

Primirea de valori mobiliare pentru stocare și / sau contabilitate în termeni DVP

Baza pentru efectuarea operațiunii de acceptare a valorilor mobiliare pentru depozitare și / sau contabilitate în termeni DVP este instrucțiunea depozitului deponentului în forma MF035 (codul tranzacției este 37). SWIFT - MT540.

Operațiile sunt efectuate atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții:

  • disponibilitatea fondurilor necesare în contul deponentului în NSD la data decontării specificată în ordinul de custodie;
  • prezența în MNR a tuturor documentelor necesare pentru executarea operațiunii (inclusiv documentele necesare pentru implementarea controlului valutar);
  • să rezerve suma necesară pentru executarea operațiunii;
  • Primirea MNR a raportului Clearstream privind executarea operațiunii corespunzătoare în contul MNR.

Retragerea valorilor mobiliare din depozit și / sau contabilitate în termeni DVP

Baza de executare a retragerii valorilor mobiliare din depozit și / sau contabilitate în termeni DVP este instrucțiunea depozitului deponentului în forma MF036 (cod de tranzacție - 36). SWIFT - MT542.

Operațiile sunt efectuate atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții:

  • prezența unui număr suficient de valori mobiliare în contul de custodie al depozitarului la NSD;
  • transmiterea în timp util a instrucțiunilor de către destinatarul de valori mobiliare către Clearstream;
  • disponibilitatea sumei din contul beneficiarului de valori mobiliare în Clearstream la data decontării indicată în instrucțiunea depozitului deponentului, suficientă pentru decontările în cadrul tranzacției;
  • Primirea MNR a raportului Clearstream privind performanța operațiunii relevante în contul NSD;
  • prevederea în MNR a tuturor documentelor necesare pentru executarea tranzacției (inclusiv documentele necesare pentru implementarea controlului valutar).






Articole similare

Trimiteți-le prietenilor: