Înainte de a face aceste modificări, numai băncile ar putea solicita informații despre proprietarii efectivi din orice companie. Acest lucru sa datorat faptului că sunt obligați să furnizeze, la cererea companiei Rosfinmonitoring, informații despre proprietarii efectivi ai clienților sau despre confirmarea faptului că au luat măsuri pentru a le identifica dacă nu au identificat beneficiarii. În cazul în care banca nu dezvăluie proprietarii reali ai companiei, beneficiarul poate recunoaște CEO-ul acesteia. În plus, din partea băncii în acest caz, ar putea urma un refuz de a deschide un cont sau de a efectua o tranzacție monetară.
Noile cerințe stabilesc că anumite informații despre proprietarii efectivi pot fi solicitate de anumite autorități de stat. În special, Rosfinmonitoring, autoritățile fiscale, precum și un alt organ executiv federal autorizat de Guvernul Federației Ruse. La primirea unei solicitări din partea uneia dintre aceste autorități, compania trebuie să furnizeze informații despre proprietarii efectivi. În cazul în care nu a reușit să afle cine este beneficiarul efectiv, atunci va fi necesar să se confirme că au fost întreprinse măsuri de stabilire a unor proprietari reali (de exemplu, cererile trimise participanților societății cu obligația de a furniza astfel de informații). Procedura și termenele de transmitere a informațiilor privind beneficiarii efectivi și măsurile luate pentru stabilirea acestor informații pentru acești beneficiari efectivi vor fi ulterior determinate de către Guvernul Federației Ruse.
Companiile sunt obligate să actualizeze în mod regulat, dar cel puțin o dată pe an, informații despre beneficiarii lor efectivi și să documenteze informațiile primite. În același timp, aceștia au dreptul să solicite aceste informații de la participanții lor și de la alte persoane care dețin controlul. La rândul lor, aceste persoane trebuie să furnizeze aceste informații. În plus, se menționează separat că transferul de informații despre proprietarii efectivi nu va fi considerat o încălcare a legislației privind datele cu caracter personal.
Companiile vor trebui, de asemenea, să păstreze informații despre proprietarii lor efectivi. În cazul în care nu se obțin astfel de informații, este necesar, în orice caz, să se păstreze dovezi privind măsurile luate pentru stabilirea beneficiarilor efectivi. Perioada de valabilitate trebuie să fie de cel puțin cinci ani de la data primirii acestor informații.
Neîndeplinirea obligației de a stabili, actualiza, stoca și transmite informații despre proprietarii efectivi sau despre măsurile luate pentru a stabili informații cu privire la proprietarii efectivi vor fi supuși răspunderii administrative. Pentru această încălcare, este prevăzută o amendă pentru oficialii de la 30 000 la 40 000 de ruble. pentru persoane juridice - de la 100 000 la 500 000 de ruble. Această responsabilitate este acum stabilită în noua artă. 14.25.1 din Codul administrativ al Federației Ruse.
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: