Trebuie să mă înregistrez la Rosfinmonitoring?
În mod repetat, această întrebare este solicitată de clienții noștri atunci când află că, în plus față de înregistrarea unei firme la autoritatea fiscală. Setarea în Serviciul Federal de Monitorizare Financiară este încă necesară. În ultimii ani, multe agenții imobiliare, casele de amanet, companiile de leasing în desfășurarea activităților lor au fost supuse monitorizării de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
Ce este acest corp? Rosfinmonitoring (Serviciul Federal de Monitorizare Financiară) - un organism federal al puterii executive autorizate să ia măsuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, precum și de a coordona activitățile în acest domeniu ale altor organisme federale ale puterii executive. Guvernul Federației Ruse gestionează monitorizarea Rosfin.
Angajații companiei Rosfinmonitoring efectuează inspecția organizațiilor:
- privind înregistrarea la organismul interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară,
- precum și prezența în organizarea așa-numitelor „Reguli de control intern pentru prevenirea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului“, a fost de acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
Din cauza lipsei de gestionare a informațiilor persoanei juridice cu privire la legislația în domeniul contracarării legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, stabilind organizarea cerințelor pentru înregistrarea acestuia Financiar Federal Serviciu de monitorizare, dezvoltarea și coordonarea normelor de control intern, auditatul poate să fie adus la răspundere administrativă.
Astfel, în conformitate cu art. 15.27 Codului administrativ organizării funcționarilor pentru aceste infracțiuni pot fi supuse unei amenzi administrative de la zece mii la douăzeci de mii de ruble, și, în sine, o entitate juridică - de la cincizeci de mii la cinci sute de mii de ruble sau aplică suspendarea administrativă a activității de până la nouăzeci de zile.
Deci, ce ar trebui să ia o persoană juridică pentru a se înregistra la Rosfinmonitoring, să dezvolte și să cadă de acord asupra regulilor de control intern?
Prin lege, agenții imobiliare, casele de amanet, companiile de leasing, precum și organizarea, conținând pariuri și pariuri, trebuie să se înregistreze la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară în termen de 30 de zile de la înregistrarea de stat a persoanei juridice a zilei. Ce se întâmplă dacă înregistrarea de stat a trecut mult timp, și tocmai ați aflat despre necesitatea stabilirii organizației pe cont? Răspunsul este simplu: în ciuda încălcării administrative care are loc deja din partea dvs., trebuie să vă înregistrați în continuare.
Pentru înregistrare, organizația trebuie să depună la Rosfinmonitoring o cerere de înregistrare, precum și o carte de înregistrare specială certificată de un notar.
După primirea documentelor dvs., Rosfinmonitoring ia decizia de a înființa sau de a refuza înregistrarea unei organizații pe o perioadă de cel mult zece zile de la data depunerii pachetului de documente. Rezultatul ar trebui să fie o notificare a deciziei.
Dacă în cursul activităților sale organizația schimbă informațiile pe care le-a indicat în cartea de înregistrare, acestea trebuie de asemenea raportate.
Concomitent cu înregistrarea organizației, este necesar să se înceapă procesul de elaborare și de aprobare a regulilor de control intern (denumite în continuare "Regulile").
Regulile de control intern sunt un document complex din punct de vedere structural care conține un set de diferite programe care vizează respectarea și punerea în aplicare a legislației pentru a contracara legalizarea (spălarea) produselor provenite din criminalitate și finanțarea terorismului. În baza regulilor, organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți trebuie să documenteze informații despre clienții lor și tranzacțiile efectuate cu aceștia.
În conformitate cu cerințele de reglementare, Regulile sunt aprobate de șeful organizațiilor în termen de o (1) lună de la data înregistrării de stat a persoanei juridice, după care acestea sunt prezentate spre aprobare către Rosfinmonitoring.
Înainte de a trimite normele elaborate pentru aprobare, trebuie acordată o atenție deosebită cerințelor necesare pentru înregistrarea lor. Organizația, care urmează să fie înregistrată, trebuie să fie un ofițer special care efectuează reguli de management, în scopul de a preveni legalizarea (spălarea) veniturilor din activitatea infracțională și finanțarea terorismului și este responsabil pentru punerea în aplicare a programelor de control intern.
La lucrările acestui funcționar există cerințe speciale, și anume:
- disponibilitatea învățământului superior în domeniu care aparține grupului de specialități „Economie și Management“, sau în specialitatea „Jurisprudență“, a confirmat, în conformitate cu procedura stabilită, în lipsa acestei educație - experiență de muncă nu mai puțin de doi ani în poziții legate de executarea sarcinilor de contracarare legalizarea veniturilor provenite din crimă și finanțarea terorismului;
- un funcționar trebuie să fie instruit. Cerințele pentru formarea și instruirea personalului organizației, inclusiv formele, programele, periodicitatea și calendarul pregătirii și educației, sunt stabilite de Rosfinmonitoring.
La Regulamentul de control intern este necesară anexarea unei cereri de aprobare a Regulamentului. Apoi, întregul pachet de documente trebuie trimis la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
După primirea documentelor dvs., Rosfinmonitoring este obligată să ia în considerare cererea de aprobare a regulilor de control intern, apoi să convină asupra regulilor sau să trimită o scrisoare conținând un refuz motivat.
Astfel, se efectuează înregistrarea la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară. Pentru organizațiile care efectuează înregistrarea pentru prima dată, consider că este recomandabil să se adreseze unui specialist pentru a evita refuzul de a înregistra și aproba Regulile de control intern, precum și sancțiunile de la Rosfinmonitoring.
Petrova Svetlana Vladimirovna,
specialist în înregistrarea companiei
Centrul judiciar din Kazan.
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: