Legea federală nr. 39-FZ din 22 aprilie 1996

Capitolul 13. Organizațiile profesionale cu autoreglementare
participanți la piața valorilor mobiliare

Organizarea autoreglementatoare a participanților pe piața valorilor mobiliare profesionale (denumită în continuare "organizație autoreglatoare") este o asociație voluntară a participanților pe piața valorilor mobiliare profesionale care operează în conformitate cu această lege federală și care funcționează pe principiile unei organizații non-profit.







Organizațiile de autoreglementare stabilite de către participanții profesioniști la piața valorilor mobiliare pentru a se asigura că condițiile de activitate profesională a participanților la piața valorilor mobiliare, conformitatea cu standardele de etică profesională pe piața valorilor mobiliare, a proteja interesele deținătorilor de valori mobiliare și a altor clienți ai participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare, sunt membri ai organizației de autoreglementare, stabilirea unor norme și standarde efectuarea operatiunilor cu valori mobiliare, asigurarea unei activitati eficiente pe piata valorilor mobiliare .

Toate veniturile unei organizații de autoreglementare sunt utilizate de aceasta numai pentru îndeplinirea sarcinilor statutare și nu sunt distribuite între membrii săi.

Organizațiile de autoreglementare în conformitate cu cerințele de practică și efectua tranzacții profesionale cu valori mobiliare, aprobat de organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, stabilește obligatorii pentru membrii săi regulile de activitate profesională la standardele operațiunilor de pe piața valorilor mobiliare pentru valori mobiliare și monitoare respectarea lor.

Organizația de autoreglementare are dreptul;

să primească informații privind rezultatele inspecțiilor activităților membrilor săi, efectuate în conformitate cu procedura stabilită de autoritatea executivă federală pentru piața valorilor mobiliare (sucursala regională a organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare);

să dezvolte, în conformitate cu prezenta lege federală, normele și standardele pentru punerea în aplicare a activităților profesionale și tranzacțiile cu valori mobiliare de către membrii săi și să monitorizeze conformitatea acestora;

controlul respectării de către membrii săi a normelor și standardelor organizației de autoreglementare pentru implementarea activităților profesionale și a tranzacțiilor cu valori mobiliare;

pentru a efectua instruirea cetățenilor în domeniul de activitate profesională pe piața valorilor mobiliare, precum și în cazul în care organizația de autoreglementare este acreditat de către organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, pentru a lua examenele de calificare și să emită certificate de calificare.

O organizație înființată de nu mai puțin de zece participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare are dreptul de a depune o cerere la organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare pentru a-și dobândi statutul de organizație care se auto-reglementează.

Organizația creată de participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare dobândește statutul de organizație de autoreglementare pe baza unui permis eliberat de organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare. Un permis eliberat de organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare a unei organizații de autoreglementare include toate drepturile prevăzute în acest articol.

Pentru a obține permisiunea organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare sunt:







copiile certificate ale documentelor privind înființarea unei organizații de autoreglementare;

regulile și regulamentele organizației, adoptate de membrii săi și obligatorii pentru toți membrii organizației de autoreglementare.

Regulile și reglementările unei organizații de autoreglementare trebuie să conțină cerințe pentru organizația de autoreglementare și membrii săi în ceea ce privește:

1) calificarea profesională a personalului (cu excepția celor tehnice);

2) regulile și standardele pentru implementarea activităților profesionale;

3) reguli care limitează manipularea prețurilor;

4) documentare, contabilitate și raportare;

5) valoarea minimă a fondurilor proprii;

6) regulile de aderare la un participant profesionist pe piața valorilor mobiliare și la ieșirea sau excluderea din acesta;

7) drepturi egale la reprezentare în alegerile pentru organele de conducere ale organizației și participarea la conducerea organizației;

8) procedura de alocare a costurilor, plăților, taxelor către membrii organizației;

9) protecția drepturilor clienților, inclusiv procedura de soluționare a reclamațiilor și reclamațiilor din partea clienților membrilor organizației;

10) obligațiile membrilor săi față de clienți și alte persoane pentru compensarea daunelor din cauza unor erori sau omisiuni atunci când membrul organizației își desfășoară activitățile profesionale, precum și acțiunile ilegale ale unui membru al organizației sau ale funcționarilor și / sau personalului acesteia;

11) respectarea ordinii de examinare a reclamațiilor și reclamațiilor membrilor organizației;

12) procedurile de verificare a respectării de către membrii organizației a normelor și standardelor stabilite, inclusiv instituirea unei autorități de supraveghere și procedura de revizuire a rezultatelor inspecțiilor altor membri ai organizației;

13) sancțiunile și alte măsuri împotriva membrilor organizației, a funcționarilor și / sau a personalului acestora și a procedurii de aplicare a acestora;

14) cerințele pentru asigurarea deschiderii informațiilor pentru auditurile efectuate la inițiativa organizației;

15) controlul aplicării sancțiunilor și măsurilor aplicate membrilor organizației și procedura de înregistrare a acestora.

Organizația de autoreglementare care este organizatorul comerțului este obligată, pe lângă cerințele prevăzute la paragraful 3 al prezentului articol și la articolul 10 din această lege federală, să stabilească și să respecte regulile:

încheierea, înregistrarea și confirmarea tranzacțiilor cu valori mobiliare;

desfășurarea operațiunilor care asigură tranzacționarea valorilor mobiliare (tranzacții de compensare și / sau de decontare);

înregistrarea și contabilizarea documentelor utilizate de membrii organizației pentru efectuarea tranzacțiilor, efectuarea tranzacțiilor cu valori mobiliare;

soluționarea litigiilor care apar între membrii organizației în cursul tranzacțiilor cu valori mobiliare și decontările asupra acestora, inclusiv numerarul;

procedurile de furnizare a informațiilor privind prețurile ofertei și cererii, prețurile și volumul tranzacțiilor cu valori mobiliare angajate de membrii organizației;

prestarea de servicii persoanelor care nu sunt membre ale organizației.

Permisiunea poate fi refuzată dacă documentele prezentate de participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare nu conțin cerințele relevante enumerate în acest articol și este prevăzută cel puțin una dintre următoarele prevederi:

posibilitatea de discriminare a drepturilor clienților care utilizează serviciile membrilor organizației;

discriminarea nerezonabilă a membrilor organizației;

restricții nerezonabile privind aderarea și părăsirea organizației;

restricții care împiedică dezvoltarea concurenței între participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare, inclusiv reglementarea ratelor dobânzilor și a veniturilor din activitățile profesionale ale membrilor organizației;

reglementarea aspectelor care nu sunt în competența și care nu corespund scopurilor organizației de autoreglementare;

furnizarea de informații inexacte sau incomplete.

Refuzul de a elibera un permis din alte motive nu este permis.

Examinați permisiunile organizației de autoreglementare se face în cazul stabilirii organului executiv federal pentru încălcările pe piața valorilor mobiliare ale legilor privind valorile mobiliare din Rusia, cerințele și standardele stabilite de organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, regulile și regulamentele de organizare de autoreglementare, furnizarea de informații false sau incomplete.

Organizația de autoreglementare este obligat să prezinte organului executiv federal pentru informațiile de piață de valori mobiliare cu privire la toate modificările aduse documentelor privind stabilirea dispozițiilor și regulilor de organizare de autoreglementare, un scurt precizând motivele și scopul acestor modificări.

Modificările și completările sunt considerate adoptate dacă, în termen de 30 de zile calendaristice de la momentul primirii lor de către organul executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, nu a fost trimisă nicio notificare scrisă a refuzului care să indice cauzele sale.







Articole similare

Pagina anterioară

Pagina următoare

Trimiteți-le prietenilor: