III. Activitate custodiană
8. Activitatea de custodie - activitățile organizațiilor specializate - participanții profesioniști ai pieței valorilor mobiliare pentru a asigura siguranța și contabilitatea valorilor mobiliare și a fondurilor clienților care le-au fost încredințate.
9. Obiectele activității Custodelui sunt numerarul și valorile mobiliare admise în circulație în Republica Kazahstan.
Subiecții activității de custodie sunt custodele și clienții săi.
10. Custodul exercită următoarele funcții:
a) controlul asupra executării tranzacțiilor cu valori mobiliare ale clienților săi;
b) asigurarea păstrării și înregistrării valorilor mobiliare și a fondurilor clienților depuși;
c) înregistrarea valorilor mobiliare înregistrate;
d) desfășurarea activităților ca deținător nominal al valorilor mobiliare;
e) îndeplinirea funcției de agent de plată pentru tranzacțiile cu valori mobiliare ale clienților;
e) executarea ordinelor de transfer și de primire a valorilor mobiliare și a fondurilor clienților;
g) primirea veniturilor din valori mobiliare și creditarea acestora în conturile clienților;
h) transferul de informații de la emitent către clienți;
i) plata fondurilor la comenzile clienților;
j) furnizarea altor servicii prevazute in contract cu clientul si nu incompatibile cu legislatia Republicii Kazahstan.
11. Obligațiile Custodelui:
a) controlul asupra executării tranzacțiilor cu valori mobiliare ale clienților săi;
b) depozitarea și contabilizarea corespunzătoare a fondurilor și valorilor mobiliare ale clienților care îi sunt încredințați;
d) nedivulgarea informațiilor despre conturile clientului fără indicarea directă a clientului în sine terților, cu excepția BNK și a altor organe în cazurile prevăzute de legislația Republicii Kazahstan;
e) asigurarea separării balanței de valori mobiliare și a activelor în numerar ale clienților și a valorilor mobiliare proprii și a numerarului;
e) respectarea tehnologiei stabilite pentru menținerea conturilor și contabilizarea valorilor mobiliare și numerarului;
g) furnizarea periodică de informații cu privire la situația conturilor clienților și la prima solicitare a acestora;
h) pastrarea inregistrarilor scrise privind executarea ordinelor fiecarui client;
i) alte atribuții prevăzute în contractul custode.
12. Un custode nu are dreptul să folosească informații în nici un fel, dacă este:
- provoacă sau poate afecta drepturile și interesele legitime ale clientului;
- este folosit în scopul îmbogățirii ilegale proprii sau al îmbogățirii ilegale a terților;
- dacă acest lucru este contrar legislației Republicii Kazahstan.
13. În cazurile în care, ca urmare a acțiunilor ilegale sau a altor acțiuni ale Custodelui, a fost cauzat un prejudiciu clientului, răspunderea și despăgubirea pentru prejudiciu se efectuează în conformitate cu procedura generală prevăzută de legislația Republicii Kazahstan.
14. Custodelul nu are dreptul să încarce drepturile asupra valorilor mobiliare fără obligații fără ordinul clientului.
Depozitarul nu are dreptul să utilizeze fondurile și valorile mobiliare ale clientului în interes propriu în nici un fel, inclusiv pentru a-și îndeplini obligațiile și pentru a angaja sau a efectua alte acțiuni cu privire la aceste active pentru a satisface interesele terților.
15. Titlurile de valoare care se află în contul Custodelui nu pot fi arestate sau puse sub sechestru de terți, cu excepția cazurilor prevăzute de legislația actuală a Republicii Kazahstan.
16. Comenzile clienților pot fi direcționate către următoarele acțiuni:
- primirea valorilor mobiliare;
- livrarea de valori mobiliare;
- plata cheltuielilor pentru clienți;
- plata fondurilor din contul clientului.
Comenzile trebuie să fie întocmite în scris, certificate de persoane autorizate și pot fi transmise prin poștă, telex și prin comunicații electronice.
17. Custodelul nu are dreptul să accepte livrări parțiale de valori mobiliare în contul clientului fără o comandă corespunzătoare a clientului însuși.
18. Responsabilitatea pentru păstrarea și înregistrarea valorilor mobiliare și a fluxurilor de trezorerie începe din momentul în care clientul efectiv transferă activele specificate Depozitarului, documentat de documentul relevant.
19. Pentru a deschide un cont în Custodian, clientul trebuie să furnizeze Custodian următoarele documente:
a) eșantioane de semnături ale funcționarilor autorizați să semneze ordine scrise în numele semnăturii clientului clientului (pentru persoane fizice);
b) copii ale documentelor constitutive și amendamentele la acestea;
c) decizia organelor executive ale clientului de a desemna Custodelul.
20. Custodelui i se cere să furnizeze clientului orice informație sau orice documentare a auditorului clientului cu privire la conturile clientului în Custodian.
Principalele surse ale textelor publicate ale actelor juridice de reglementare: ziarul "Kazakhstanskaya Pravda", baza de date a consilierului de referință și al sistemului juridic. Resurse online online.zakon.kz, adilet.zan.kz, alte medii de pe web.
Cu toate că informațiile au fost obținute din surse pe care le considerăm a fi de încredere, iar experții noștri au depus un efort maxim pentru a reconcilia corectitudinea versiunilor textelor citate regulamente, nu putem da nici o dovadă sau garanție (explicită sau implicită) cu privire la corectitudinea lor.
Compania „Kama-Consulting“ nu este responsabil pentru orice consecințe ale oricărei utilizări a limbii și dispozițiile cuprinse în aceste versiuni ale textelor actelor normative, pentru utilizarea acestor versiuni ale textelor actelor normative ca bază, sau pentru orice omisiuni în textele publicate aici acte normative juridice.
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: