Activitatea de schimb este influențată în mare măsură de firmele de brokeraj prin care se realizează tranzacții de vânzare. Aceasta se aplică atât vânzării de bunuri a membrilor bursei, cât și îndeplinirii ordinelor clienților pentru cumpărarea sau vânzarea de mărfuri de schimb în termeni specifici.
Pe baza Legii RF "În ceea ce privește bursele de mărfuri și tranzacțiile de schimb valutar", activitatea de brokeraj este clasificată ca intermediar de schimb valutar și este încheiată în tranzacții de schimb.
Firmele de brokeraj sunt deschise de membrii bursei. Fiecare membru al bursei, indiferent de mărimea cotei sale în fondul statutar, are dreptul de a deschide o societate de brokeraj pe bursă sau de a închiria unei alte organizații dreptul de a participa la tranzacții de schimb valutar și de a primi o chirie. Dacă un membru al bursei este o organizație intermediară, atunci este pur și simplu înregistrată la bursă ca o firmă de brokeraj.
Principalele tipuri funcționale de operațiuni de brokeraj comercial ale agenților de brokeraj (birouri) pe bursa de mărfuri sunt:
1. Agenția (reprezentantul).
2. Brokeraj (intermediar).
3. Reprezentanța (independentă).
Operațiunile de brokeraj pe bursă constau în intermedierea între vânzători și cumpărători pentru a le ajuta să realizeze tranzacții cu bunuri reale și pentru o perioadă de timp.
Principalul volum al tranzacțiilor pe bursă se face de brokeri intermediari profesioniști care primesc comenzi de la clienții lor pentru a efectua tranzacții de schimb.
Brokerul vinde sau cumpără bunurile la prețul pe care îl determină clientul. Acesta poate fi un preț ferm în limitele stabilite de client, care este definită în instrucțiunile sale de către broker pentru operațiune. De fapt, brokerul practic nu cumpără nimic și nu vinde nimic. Reduce doar vânzătorul către cumpărător sau, dimpotrivă, inclusiv prin schimb. Astfel, brokerul găsește mai întâi "un capăt" (de exemplu, vânzătorul) și apoi caută "celălalt capăt" (cumpărătorul) și le conectează. În condițiile noastre, un broker care a găsit "ambele capete" nu merge, de regulă, la bursă. Numai dacă nu reușește, în căutarea "celuilalt capăt" participă la tranzacțiile de schimb, adică În căutarea unei contrapărți pentru clientul său prin schimb.
1) medierea în încheierea acordurilor ca urmare a acceptării ordinelor membrilor și vizitatorilor bursei și găsirea contrapartidelor relevante;
2) Reprezentarea intereselor clienților prin efectuarea de tranzacții de schimb și încheierea de acorduri în nume propriu;
3) consilierea comercianților cu privire la calitatea și proprietățile bunurilor vândute;
4) documentarea acordurilor și transferarea acestora pentru înregistrare;
5) evaluări și opinii ale experților privind diferite aspecte ale acordurilor de schimb, condițiile de tranzacționare.
Activitatea comercială a brokerului nu se limitează la licitații deschise, ci continuă tot timpul. Dacă în timpul unei licitații deschise, nu fiecare participant are timp să găsească produsul potrivit și să-și vândă propriul produs, puteți continua licitația în absență. Pentru aceasta, clientul instruiește brokerul să caute produsele necesare într-o anumită perioadă (de exemplu, două sau trei luni). Prin urmare, zilnic în birourile lor, brokerii acceptă cereri de cumpărare și vânzare de diverse bunuri.
La bursa de valori în timpul tranzacționării, brokerii din domeniul de activitate sunt împărțiți în două grupe:
· "Broker lângă masă" este un broker care caută clientul (vânzător sau cumpărător) pe piața reală a produselor.
Locația brokerului este prezentată în Figura 1.
Figura 1. Schema de localizare a brokerilor.
După cum puteți vedea din diagrama, brokerii își iau locul împreună cu dealerii și comercianții. Toți aceștia îndeplinesc funcții intermediare la bursa de mărfuri. În activitatea sa, brokerii operează activ cu bani și informații.
Brokerul cumpărător este un broker de schimb care a oferit o ofertă de cumpărare a unui produs sau care dorește să cumpere un element atunci când discută o ofertă de vânzare.
Un broker-seller este un broker de schimb care a oferit o ofertă de a vinde un produs sau de a oferi un produs spre vânzare atunci când discută o ofertă de cumpărare.
Tranzacțiile de schimb se fac în cursul tranzacțiilor de schimb valutar prin brokeri de schimb, prin care legea este înțeleasă de angajați sau reprezentanți ai organizațiilor - membri ai intermediarilor de schimb și de schimb
Tranzacțiile de schimb pe bursa de mărfuri sunt împărțite în tranzacții cu bunuri reale și tranzacții fără o marfă reală, care, la rândul lor, sunt împărțite în urgență, în avans, în barter, cu condiție și fără o marfă reală - în contracte futures și opțiuni. Ordinea de încheiere și executare a operațiunilor de schimb este determinată de legislația statului și de regulile schimburilor comerciale.
Bursa nu încheie o înțelegere în numele său, ci doar creează condiții pentru punerea lor în aplicare. Un exemplu de tranzacție de brokeraj poate fi găsit în Anexa # 1.
Să analizăm în detaliu schema de încheiere și executare a tranzacțiilor pe schimbul de mărfuri:
1. Clientul (vânzătorul și cumpărătorul) caută o firmă de brokeraj care să-i reprezinte interesele pe bursă.
Dacă este dificil pentru un client să aleagă o firmă de brokeraj, el poate aplica la bursa de valori, care va recomanda o anumită firmă de brokeraj sau va organiza o vânzare la licitația de aplicații client.
2. După alegerea unei firme de brokeraj, clientul încheie un contract de servicii de brokeraj cu ea (serviciul de brokeraj). Societatea de brokeraj își asumă următoarele atribuții:
· Să facă tranzacții pentru client la discreția sa și în condițiile stabilite de acesta;
· Să furnizeze clientului servicii de informare referitoare la achiziționarea și vânzarea de bunuri la bursă;
· Furnizați orice alte servicii intermediare.
Contractul de servicii de brokeraj conține:
1) obiectul contractului;
2) ordinea de executare a instrucțiunilor;
4) condițiile de decontare;
5) procedura de punere în aplicare a comunicărilor între părți;
6) responsabilitatea părților și procedura de soluționare a litigiilor;
7) perioada de valabilitate, motivele pentru modificarea și rezilierea contractului.
3. În conformitate cu acordul privind serviciile de brokeraj dintre client, pe de o parte, și firma de brokeraj, pe de altă parte, se încheie o instrucțiune contractuală sau comision de comision pentru vânzarea sau achiziționarea unui anumit produs.
· Contractul se încheie dacă firma de brokeraj acționează asupra schimbului în numele clientului și pe cheltuiala sa;
· Contract-comision - dacă acționează asupra schimbului în interesul clientului în numele său și pe propria cheltuială (sau pe cheltuiala clientului).
5. Dacă se încheie o instrucțiune contractuală între un client și o firmă de brokeraj, este necesar să se formuleze o plată unică sau permanentă pentru desfășurarea afacerii pe bază de schimb în interesul clientului.
6. O firmă de brokeraj trebuie să aibă anumite garanții din partea clientului, care depind de faptul dacă clienții (vânzătorul sau cumpărătorul) acționează în ce funcție și ce contract este încheiat între client și firma de brokeraj (comision sau comision).
Dacă clientul acționează ca un cumpărător, el trebuie să-și garanteze solvabilitatea.
În cadrul contractului-comision pentru cumpărare, clientul emite, de asemenea, garanții societății de brokeraj; acestea reprezintă avansul plătit unei firme de brokeraj.
7. Aplicarea unui broker pentru vânzarea (achiziționarea) unui anumit produs. Acesta ar trebui să fie introdus în canalul de informații al bursierului cu cel puțin 2-3 zile înainte de licitare.
8. Informațiile privind bunurile expuse spre vânzare în secțiunile relevante pentru mărfuri se eliberează brokerilor cu 24 de ore înainte de începerea tranzacționării și sunt postate în ziua de tranzacționare în sală de schimb de către angajații departamentului organizației comerciale. Conține:
· Numele mărfurilor care urmează să fie scoase la licitație;
· Numărul biroului de brokeraj care oferă bunurile spre vânzare;
9. Înregistrarea brokerilor și admiterea lor la tranzacționare. Pentru înregistrare, brokerul trebuie să prezinte o împuternicire emisă de o societate de brokeraj.
10. Încheierea tranzacției în cursul tranzacțiilor de schimb public.
11. Înregistrarea tranzacției. Tranzacția încheiată la bursă trebuie să fie înregistrată în departamentul de înregistrare a tranzacțiilor, atât în timpul licitației, cât și în termen de trei ore de la încheierea acesteia.
12. Înregistrarea tranzacției. Tranzacția primește forța juridică după înregistrarea sa, adică întocmirea unui contract de bursă (contract). Contractul de schimb este executat și semnat de părți în 3 exemplare. Registratorul îi atribuie numărul (corespunzător numărului de tranzacție), pune pe toate copiile ștampila schimbului și le semnează.
13. Plata comisioanelor la bursă. De regulă, societatea de brokeraj este obligată să transfere comisioanele datorate tranzacției în termen de 15 zile în moneda tranzacției.
14. Calculele clientului cu firma de brokeraj se efectuează în termen de 3 zile. Clientul plătește brokerului remunerația convenită pentru comanda executată.
15. Expedierea (expedierea) bunurilor vândute cumpărătorului și decontarea cu vânzătorul.
În cazul schimburilor rusești moderne, toate tranzacțiile sunt efectuate cu bunuri reale, astfel încât se efectuează decontări între contrapărți:
La calcularea instrucțiunilor de plată - instrucțiuni, furnizorul trimite documentele de decontare și de expediere către cumpărător. Cumpărătorul stabilește posibilitatea de plată, întocmește ordine de plată-comenzi cu semnătura și sigiliu și le dă băncii care îl întreține pentru a transfera suma acceptată în contul furnizorului.
Astfel, în primul capitol am analizat ce activitate de brokeraj și istoria dezvoltării sale sunt, precum și formele de brokeraj și condițiile necesare pentru punerea sa în aplicare. Astfel, în timp, conceptul de "broker", funcțiile îndeplinite de un broker și principiile de funcționare s-au schimbat. În prezent, firmele de brokeraj sunt angajate în firme de brokeraj (cele mai multe ori) și case de brokeraj, care ar trebui să fie licențiate în timp util, brokeri independenți foarte rar. Toți joacă un rol important pe schimbul de mărfuri. deoarece brokerii reprezintă legătura dintre cumpărător și furnizor. A fost luată în considerare și o tranzacție de brokeraj, încheiată între client și broker. Acesta conține toate condițiile necesare pentru a furniza clientului bunurile necesare sau venitul necesar din vânzarea bunurilor la timp, iar brokerul să-i garanteze plata comisionului stabilit.
Capitolul 2. Exemple de firme de brokeraj și recomandări pentru alegere.
Exemple de brokeri angro în Rusia
În trecut, brokerii de mărfuri au vândut și au cumpărat contracte futures pentru cereale și animale. În prezent, acestea sunt tranzacționate în principal pe derivate ale produselor de bază și ale produselor primare, precum metalele, gazul, petrolul, energia și produsele agricole. Există un număr mare de brokeri online de mărfuri. Pentru a alege cea corectă, trebuie să țineți cont de reputația sa și să vă asigurați că aceasta este sub controlul organizațiilor de stat, de exemplu.
Luați în considerare exemple de brokeri de mărfuri din Rusia
OJSC Piețe de mărfuri solide
Servicii de brokeraj: comerțul cu ridicata cu produse petroliere, comerțul cu țiței, comerțul cu ridicata cu produse petroliere mici. "Piețele de mărfuri solide" Servicii de brokeraj pe piața de mărfuri:
· Furnizarea unei stații de lucru la distanță
· Vânzarea produselor petroliere în cadrul contractelor de livrare directă
· Vămuirea mărfurilor
Realizări "Piețele de mărfuri solide"
· "Piețele solide ale mărfurilor" este una dintre cele mai bune companii din ratingurile de schimburi de mărfuri din Rusia;
· Cifra de afaceri lunară medie a SA "Piețe solide de mărfuri" depășește 200 000 de tone;
· Mai mult de 400 de companii, participanți profesioniști la piața produselor petroliere, au un contract de brokeraj cu Piețele Solid-Commodity, care depășesc 65% din toți clienții participanților la tranzacționare ai SPIMEX CJSC;
· Cea mai mare tranzacție din istoria tranzacțiilor valutare cu produse petroliere a fost "piețele de mărfuri solide";
Societatea de brokeraj "Olmar"
Societatea de brokeraj "Olmar" este inclusă în grupul de organizații unite sub marca comună "Grupul financiar european". Olmar LLC este membru acreditat al Bursei Internaționale de Mărfuri din St Petersburg și are statutul de deținător de resurse la Bursa Internațională de Comerț și Energie din Moscova. Compania oferă servicii de brokeraj în interesul marilor producători ruși de produse petroliere și, de asemenea, acționează pe bursele în interesul consumatorilor de pe această piață.
"Olmar" vinde cu succes produsele rafinăriei Khabarovsk pe piața valutară, principalii consumatori ai cărora sunt întreprinderi de producție și comercianți din Orientul Îndepărtat. În cooperare cu OJSC "ANK Bashneft", compania desfășoară activități de promovare pe piața valutară a întregii linii de motorină, de bază și uleiuri industriale produse de grupul de rafinării Ufa.
Trimiteți-le prietenilor: