Participant profesional al pieței valorilor mobiliare
Un participant profesionist pe piața valorilor mobiliare este o persoană juridică sau un antreprenor privat care a suferit o anumită selecție și înregistrare în structura de stat relevantă sau o organizație de autoreglementare care se angajează într-un anumit tip de activitate pe baza unei licențe.
- activitatea de brokeraj - încheierea tranzacțiilor pe bază de comision, adică pe cheltuiala și în numele clienților;
- operațiunea vânzătorului - cumpărarea sau vânzarea de active la propria cheltuială prin introducerea în sistemul de tranzacționare a cotelor garantate solide;
- gestionarea activelor - investirea pe cheltuiala și în interesul clientului;
- compensare - organizarea reconcilierii datoriilor și efectuarea de regularizări reciproce pe tranzacții de schimb valutar sau tranzacții extrabursiere;
- activitatea depozitarului - depozitarea certificatelor de valori mobiliare, contabilizarea transferurilor de drepturi de proprietate asupra acestora;
- activitatea de ținere a registrului - colectarea, fixarea, prelucrarea, stocarea și furnizarea datelor care constituie sistemul de evidență a deținătorilor de valori mobiliare;
- organizarea tranzacțiilor pe piața valorilor mobiliare (organizatorii de tranzacționare sunt bursele de valori).
Motivul pentru care participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare fac obiectul unei selecții și controale stricte este că, spre deosebire de investitori, aceștia lucrează pe piețele de investiții nu numai cu banii lor, ci și cu alții.
În țara noastră, Serviciul Federal pentru Piețele Financiare (FSFM) este angajat în acordarea de licențe și control asupra activităților participanților profesioniști de pe piața valorilor mobiliare.
În plus, legislația multor țări, inclusiv Rusia, se referă la participanții profesioniști ai instituțiilor de credit ale piețelor valorilor mobiliare - bănci, care sunt licențiate și controlate de băncile centrale.
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: