Capitolul 6. Ordinea de înregistrare a pașaportului de tranzacție
Informații despre modificări:
6.1. REZIDENT este parte a unui contract (contract de împrumut), specificate în capitolul 5 din prezentul articol atrage un pașaport tranzacție bancară autorizată în conformitate cu anexa 4 la prezentul regulament (Formular 1 pentru tranzacțiile valutare pe contract și forma 2 pentru tranzacțiile valutare în temeiul contractului de credit) (denumit în continuare - PS) și efectuează operațiuni de schimb valutar legate de decontarea contractului (contractul de împrumut), numai prin conturile lor deschise în banca autorizată, să emită SS, sau un BA autorizat ke, care a adoptat un contract de servicii (contract de împrumut) și PS pe făcut anterior într-o altă bancă autorizată, și (sau) prin contul rezidentului deschis în banca nerezidentă, cu excepția celor stabilite în capitolul 12 al acestui manual.
În sensul prezentei instrucțiuni, banca autorizată menționată în acest paragraf trebuie înțeleasă ca sediul central al unei bănci autorizate sau al unei sucursale a unei bănci autorizate (în continuare - banca PS).
În punerea în aplicare a operațiunilor de schimb valutar aferente decontărilor pe specificate în capitolul 5 din prezenta Instrucțiune contractului (contractul de împrumut), în care o cerință pentru proiectarea SS, prin intermediul contului rezident deschis la banca non-rezident, rezident este parte la un astfel de contract (acord de împrumut ), depune documentele și informațiile specificate în clauza 6.6 a prezentei instrucțiuni către orice bancă autorizată unde are conturi de decontare. Banca autorizată desemnată, după înregistrarea PS, îndeplinește funcțiile băncii PS prevăzute în prezenta Instrucțiune.
6.2. Rezident - o entitate juridică care este parte la contractul (contractul de împrumut), poate oferi dreptul de înregistrare a PS și punerea în aplicare a operațiunilor de schimb valutar legate de soluționarea unui astfel de contract (contractul de împrumut), afiliat acesteia.
Dacă există o bancă de decontare SS conturile deschise ca o sucursală a unei persoane juridice - rezident, au emis SS în temeiul contractului (contractul de împrumut), și persoane juridice - rezidenți tranzacțiilor de schimb valutar legate de soluționarea unui astfel de contract (contractul de împrumut), poate fi realizată utilizând de conturi de decontare a unei entități juridice și a sucursalei sale.
Informații despre modificări:
6.3. Rezident pe baza acordului încheiat cu banca autorizată menționată la punctul 6.1 din prezenta Instrucțiune îl poate acorda dreptul de a umple PS pe baza depuse de un rezident în termenul prevăzut la punctul 6.5 din prezenta Instrucțiune, informații și documente care conțin toate informațiile necesare pentru a fi reflectate în PS .
Informații despre modificări:
6.4. Pentru fiecare contract (contract de împrumut) specificat în capitolul 5 al prezentei instrucțiuni, se execută un PS, cu excepția cazurilor specificate la punctul 7.10 primul paragraf. Capitolele 12 și 13 ale prezentei instrucțiuni.
6.5. Rezident pentru proiectarea SS în banca autorizată este forma finalizată a SS, documentele și informațiile pe care un astfel de formular este completat, în funcție de care dintre următoarele îndeplinirea obligațiilor contractuale (contractul de împrumut) va începe mai devreme, inclusiv durata inspecției acestora de către banca autorizată, set punctele 6.7 și 6.11 acestei instrucțiuni, nu mai târziu de următoarele termene:
6.5.1. La transferul de valută sau moneda din Federația Rusă străine în temeiul contractului (contractul de împrumut) de la non-rezident în contul rezident deschis la o bancă autorizată sau o bancă nerezidentă, - nu mai târziu de termenul stabilit pentru prezentarea acestui rezident Instrucțiuni de referințe cu privire la tranzacțiile valutare;
6.5.2. La derecunoașterea o monedă străină sau monedă Federației Ruse în temeiul contractului (contractul de împrumut) în favoarea contului nerezidentului deschis la o bancă autorizată sau o bancă nerezidentă, - nu mai târziu de termenul stabilit pentru prezentarea acestui rezident Instrucțiuni de referințe cu privire la tranzacțiile valutare;
Informații despre modificări:
6.5.3. La transferul de valută sau moneda din Federația Rusă străine în temeiul contractului (contractul de împrumut) de la nerezidenți în contul rezidenților, deschis în banca autorizată sau banca nerezidentă, precum și anularea unei valută sau moneda Federației Ruse în temeiul contractului (contractul de împrumut) în favoarea nerezidenților conturile rezidente deschise în banca autorizată sau o bancă nerezidentă, care nu este determinată de valoarea pasivelor, - nu mai târziu decât termenul limită stabilit pentru prezentarea acestui certificat rezident Instrucțiune a arborelui operațiuni yutnyh în acea tranzacție valută, ca urmare a care suma plăților în cadrul contractului (contractul de împrumut) va fi egală sau mai mare decât echivalentul a 50 de mii de $. Rata de schimb din SUA de valute străine față de rubla la data încheierii contractului (contractul de împrumut), sau în cazul variația pasivelor în conformitate cu contractul (contractul de împrumut), la data ultimelor modificări (adăugiri) la contract (contractul de împrumut), care prevăd astfel de modificări;
Informații despre modificări:
6.5.4. executarea obligațiilor contractuale de către export de pe teritoriul Federației Ruse a Federației Ruse sau intrarea pe teritoriul mărfurilor în cazul prezenței în actele juridice normative în domeniul cerinței vamale să declare autorităților vamale ale mărfurilor - nu mai târziu de data de depunere a declarației de mărfuri. documentul utilizat ca declarație pentru mărfurile, cererea de eliberare condiționată (cerere pentru producția de componente mărfurilor exportate);
6.5.5. executarea obligațiilor contractuale de către export de pe teritoriul Federației Ruse a Federației Ruse sau intrarea pe teritoriul mărfurilor, în cazul absenței actelor normative în domeniul cerința de afaceri vamale să declare autorităților vamale ale mărfurilor - nu mai târziu de termenul limită stabilit de prezenta Instrucțiune pentru depunerea certificatelor rezidente a documentelor justificative ;
6.5.6. în îndeplinirea obligațiilor care decurg din contract prin executarea lucrărilor, furnizarea de servicii, transferul de informații și rezultatele activității intelectuale, inclusiv drepturile exclusive la acestea, cel târziu în termenul stabilit de prezenta Instrucțiune pentru prezentarea unui certificat de documente justificative de către rezident;
6.5.7. în îndeplinirea obligațiilor contractuale (contract de împrumut) într-o manieră diferită de cele specificate la punctele 6.5.1-6.5.6 din prezentul alineat, cel târziu în termenul stabilit de prezenta Instrucțiune pentru prezentarea unui certificat de documente justificative de către rezident.
6.6. Pentru înregistrarea PS, rezidentul trebuie să depună la banca autorizată, în același timp, următoarele documente și informații:
Informații despre modificări:
6.6.1. o copie a formularului PS (formularul 1 și formularul 2) completat în ordine. prezentat în apendicele 4 la prezenta instrucțiune;
Informații despre modificări:
6.6.2. contractul (contractul de împrumut), menționat în capitolul 5 al prezentei instrucțiuni, îndeplinirea obligațiilor care necesită înregistrarea SS, sau un extras dintr-un astfel de (contract de împrumut) de contract, care conține informațiile necesare pentru proiectarea SS, precum și informații cu privire la condițiile de soluționare a contractului;
6.6.3. alte documente și informații pentru a îndeplini cerințele prezentei instrucțiuni, inclusiv documentele și informațiile care conțin informații (inclusiv informații determinate (calculate) de către un rezident al propriu), indicat de un rezident sub forma umplut de SM, inclusiv informații cu privire la valoarea datoriei principalului contract de credit (dacă este disponibil la data care precede data înregistrării SS);
Informații despre modificări:
6.6.4. adoptate de către autoritățile fiscale la locul de înregistrare a rezidentului unui anunț privind deschiderea (închiderea) din contul bancar (depozit), pentru a modifica detaliile contului (depozit), prezența contului bancar (depozit) într-o bancă situată în afara teritoriului Federației Ruse - în cazul tranzacțiilor de schimb valutar aferente cu decontările contractuale (contract de împrumut), pentru care se execută PS, prin intermediul conturilor rezidențiale deschise la o bancă nerezidentă.
Informații despre modificări:
6.7. banca autorizată acceptă contract de servicii (contract de împrumut), și se bazează pe ea SS sau au refuzat să accepte contracte de servicii (Acordul de împrumut), precum și proiectarea MS sale într-o perioadă de cel mult trei zile lucrătoare de la data depunerii unui rezident al documentelor și informațiilor menționate la punctul 6.6 din prezenta Instrucțiune, cu excepția cazurilor prevăzute la al doilea paragraf al prezentului alineat și punctul 12.16 din prezenta Instrucțiune.
În cazul tranzacțiilor străine de schimb legate de decontarea contractului (contractul de împrumut), în care se face din SS, prin intermediul contului rezident, a deschis în banca nerezidentă autorizat banca acceptă contract de servicii (contract de împrumut), și se bazează pe ea SS sau refuză să accepte privind contractul de servicii (contract de împrumut), precum și proiectarea PS pe ea într-o perioadă de cel mult zece zile lucrătoare de la data depunerii unui rezident al documentelor și a informațiilor menționate la punctul 6.6 din prezenta Instrucțiune.
Documentele și informațiile prevăzute la punctele 6.6 și 6.11 acestei instrucțiuni, sunt considerate a fi reprezentate de un rezident al în termenul prevăzut la punctul 6.5 din prezenta Instrucțiune, în cazul în care banca autorizată în termenul specificat să adopte documentele rezidente și informațiile primite în contractul de servicii (contract de împrumut), și a formalizat pe acesta PS.
Informații despre modificări:
6.8. În cazul acceptării unui contract (contract de împrumut) pentru deservire, banca autorizată formează PS sub forma unui document electronic în modul specificat în clauza 6.7 a prezentei Instrucțiuni și îi atribuie un număr în ordine. specificate în apendicele 4 la prezenta instrucțiune.
PS va fi considerat emis după ce banca a atribuit numărul băncii, indicând data înregistrării și semnătura persoanei responsabile.
Banca PS va menține PS în formă electronică și va stoca PS sub forma unui document electronic.
Conceput de PS, nu mai târziu de două zile lucrătoare de la data înregistrării sale, este trimis de către bancă rezidentului.
6.9. Banca autorizată refuză rezidentul să accepte pentru întreținerea contractului (contractul de împrumut) și înregistrarea FS în baza acestuia din următoarele motive:
6.9.1. din cauza nepotrivirii de date, indicat în formă umpluturii de PS, datele și informațiile conținute în contract (contractul de împrumut) și (sau) alte documente și informații care prezintă rezident, inclusiv din cauza lipsei lor de baze de prelucrare PS ;
6.9.2. Dacă forma PS este completată cu încălcarea cerințelor. stabilite prin prezenta Instrucțiune;
Informații despre modificări:
6.9.3. din cauza eșecului de către un rezident al documentelor autorizate bancare și informațiile menționate la punctul 6.6 din prezenta Instrucțiune, inclusiv prezentarea unui set incomplet de documente, informații incomplete, documente false (informații);
Informații despre modificări:
6.9.4. în cazul în care se furnizează normele de control intern, elaborate în conformitate cu cerințele Băncii Rusiei, care să sugereze că tranzacțiile de schimb valutar care urmează să fie efectuate în cadrul contractului (contractul de împrumut), poate fi efectuată în scopul legalizării (spălării) veniturilor provenite din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
6.10. În cazul unui eșec în proiectarea SS banca autorizată nu mai târziu de termenul limită pentru refuzul de a accepta asupra contractelor de servicii (Acordul de împrumut), și înregistrarea pe ea specificată PS la punctul 6.7 din prezenta Instrucțiune, informează rezident cu motivele de refuz al înregistrării SM revine la un rezident al unui complet documente și informații, împreună cu data returnării acestora.
În cazul unui rezident al eșec în proiectarea SS după rezident are dreptul de a soluționa deficiențele retransmită documentele bancare autorizate și informațiile menționate la punctul 6.6 din prezenta Instrucțiune, în termenul prevăzut de către banca autorizată.
Informații despre modificări:
6.11. În cazul unui rezident autorizat bancă pe baza dreptului unui rezident al documentelor și a informațiilor menționate la punctul 6.6 din prezenta Instrucțiune, cu excepția paragrafului 6.6.1 de la punctul 6.6 din prezenta Instrucțiune (în continuare - documente și informații care sunt necesare pentru proiectarea SS), se umple cu Rezident PS respectarea condițiilor prevăzute la punctul 6.5 din prezenta Instrucțiune, împreună cu documentele și informațiile care sunt necesare pentru înregistrarea băncii autorizat al SS, este declarația banca autorizată despre proiectarea SS realizate într-o formă convenită cu rezidentul banca autorizată.
banca autorizată verifică caracterul complet al rezidentului documentelor și informațiilor necesare pentru înregistrarea SS, într-o perioadă de cel mult trei zile lucrătoare de la data depunerii acestora la rezident, cu excepția cazului menționat la al treilea paragraf din prezentul alineat.
În cazul tranzacțiilor străine de schimb legate de decontarea contractului (contractul de împrumut), în care se face din SS, prin intermediul contului rezident, a deschis în banca nerezidentă autorizat banca acceptă contract de servicii (contract de împrumut), și se bazează pe ea SS sau refuză să accepte privind contractul de servicii (contract de împrumut), precum și proiectarea PS pe ea într-o perioadă de cel mult zece zile lucrătoare de la data depunerii unui rezident al documentelor și informațiilor necesare pentru proiectarea SS.
În cazul reprezentării de către un rezident al băncii set incomplet autorizat de documente, informații incomplete, documente false (informații) necesare pentru proiectarea SS, precum și în absența bazelor lor pentru proiectarea SS banca autorizată nu mai târziu de termenul limită pentru refuzul de a accepta asupra contractelor de servicii (de credit acord) și înregistrarea PS montate pe acesta al doilea sau al treilea paragraf al acestui punct, informează rezident, indicând cauzele eșecului în proiectarea de SM se întoarce reprezentare rezident Acest kit de documente și informații, împreună cu data returnării acestora. În cazul banca autorizată a documentelor prezentate și informațiile necesare pentru proiectarea SS, banca autorizată într-un al doilea sau al treilea paragraf din prezentul alineat, formele pe termen PS sub forma unui document electronic și atribuie un număr de ordine. stabilită în anexa 4 la prezenta Instrucțiune.
PS va fi considerat emis după ce banca a atribuit numărul băncii, indicând data înregistrării și semnătura persoanei responsabile.
Banca PS va menține PS în formă electronică și va stoca PS sub forma unui document electronic.
Conceput de PS, nu mai târziu de două zile lucrătoare de la data înregistrării sale, este trimis de către bancă rezidentului.
Informații despre modificări:
6.12. În cazul în care un proiect de contract (contract de împrumut) este prezentat unei bănci autorizate de către un rezident pentru înregistrarea unui PS, rezidentul îl prezintă băncii PS în termen de 15 zile lucrătoare de la data semnării contractului respectiv.
Data semnării contractului (contractul de împrumut) în acest caz este cea mai recentă dată a semnării sale sau a datei intrării sale în vigoare sau în absența acestor date - data compilației sale.
În cazul în care, în legătură cu semnarea contractului (contractul de împrumut), există motive de modificare a PS, proiectat anterior proiectul unui astfel de contract (acord de împrumut), rezident în modul prevăzut la articolul 8 din prezenta Instrucțiune, modifică o substație.
În caz de eșec în substație contractului semnat banca (contractul de împrumut), după expirarea unui termen de șase luni de la data depunerii proiectului de contract (acord de împrumut), sub care decorat PS, PS Bank sub orice formă informează autoritățile de control de schimb valutar, autorizate de guvernul rus, în conformitate cu competența lor.
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: