Cererea rapidă de servicii financiare nu ușurează viața furnizorilor acestor servicii, deoarece devine din ce în ce mai dificilă obținerea licenței financiare necesare pentru a-și servi clienții și pentru a opera la nivel internațional. În acest sens, vă invităm să luați în considerare una dintre cele mai acceptabile licențe financiare disponibile în Vanuatu pentru a lucra cu clienții dvs. în zona FOREX, precum și pentru tranzacționarea de valori mobiliare etc.
Vanuatu oferă o gamă largă de servicii financiare disponibile clienților internaționali. Acest lucru este valabil nu numai pentru înființarea de companii și conturi bancare de deschidere, dar, de asemenea, de produse financiare mai complexe, cum ar fi licența bancară sau licența pentru dealeri de valori mobiliare, pe care le avem astăzi și vom vorbi.
Valori Mobiliare LICENȚĂ (SDL) ililitsenziyadlya Dealerilor de Valori Mobiliare din Vanuatu garantează dreptul la comerț în valută (FOREX), dreptul de a cumpăra / comerțul cu titluri de valoare, astfel kakaktsii, obligațiuni, opțiuni, etc, și vă permite să gestioneze un portofoliu de investiții în interesul și în numele clienților lor în mod legal.
Pe lângă posibilitățile de mai sus, licența poate fi utilă agențiilor / fondurilor de gestionare a investițiilor, cum ar fi firmele de brokeraj, fondurile mutuale sau de hedging etc. De fapt, pentru toate companiile care pot avea clienți care doresc să investească în valori mobiliare.
Datorită licenței SDL, investițiile legale și fără restricții pot fi efectuate în numele unui investitor străin de către o companie licențiată înregistrată în Vanuatu și care deține o licență corespunzătoare.
Este demn de remarcat faptul că licența SDL pentru Vanuatu este un produs financiar foarte tânăr, dar produsul a fost deja evaluat de mulți furnizori financiari care și-au făcut alegerea în favoarea acestui produs.
Din nefericire, creșterea cerințelor și a regulilor din partea autorităților de control, precum și crearea unor bariere insurmontabile, cum ar fi un capital autorizat ridicat, în mod semnificativ "zdrobesc" afacerile de nivel mediu. În cele din urmă, acest lucru provoacă crearea unui monopol, care nu poate dăuna afacerii.
De aceea, atât de mici, dar încrezător în jurisdicțiile lor de neînlocuit, cum ar fi Vanuatu, câștigă rapid popularitate în afacerile financiare internaționale.
Temeiul juridic al licenței SDL în Vanuatu
Licența SDL este un instrument juridic pe care îl puteți achiziționa în temeiul Legii privind prevenirea fraudei, legea permite persoanelor fizice și companiilor să solicite pentru activitatea lor o licență de dealer pentru valori mobiliare. În principiu, legea are două funcții. În primul rând, pentru a reglementa eliberarea unui dealer de licență în titluri de valoare, și în al doilea rând, să impună sancțiuni asupra persoanelor fizice / societăți care efectuează tranzacții cu valori mobiliare fără autorizație sau în mod fraudulos, pentru a stimula oamenii să investească în titluri de valoare.
Legea definește titlurile de valoare după cum urmează:
- Acțiuni sau obligațiuni sau drepturi sau interese în orice acțiuni sau obligațiuni;
- Titluri de valoare ale guvernului din Vanuatu sau ale guvernului oricărei alte țări sau teritorii;
- Drepturile în ceea ce privește banii împrumutați date, sau furnizate pentru depozitare, precum cluburile industriale și de economii sau societățile de construcții.
Legea prevede o definiție largă a valorilor mobiliare, care permite furnizorilor de servicii financiare să acopere o gamă largă de activități, folosind doar o singură licență. În plus, legea permite o licență tuturor companiilor din Vanuatu, inclusiv companiilor înregistrate exclusiv în scopuri offshore, în conformitate cu Legea privind societățile internaționale.
Cine poate beneficia de achiziția și utilizarea licenței SDL în Vanuatu?
Așa cum este descris mai sus, această licență este potrivit pentru toți comercianții care lucrează în FOREX și furnizorii care furnizează servicii financiare pentru vânzarea și cumpărarea de titluri de valoare, cum ar fi acțiuni, obligațiuni, opțiuni și alte titluri de valoare.
Cu licența SDL pentru Vanuatu, puteți să operează legal în activitatea de investiții, ca fond de administrare a investițiilor, companie de brokeraj, fond mutual sau de hedging etc.
Înregistrarea ca persoană supusă raportării în Vanuatu (înregistrarea entității de raportare)
- Necesitatea de a adapta Manualul de conformitate.
Conducerea trebuie să stabilească anumite criterii și proceduri pentru personalul licențiatului privind deschiderea conturilor clienților, KYC (Know Your Customer) verificarea directorilor și a beneficiarilor efectivi, limite de autoritate, tranzacții suspecte, etc. sunt afisate
- Numiți ofițer de conformitate
Angajatul companiei nu trebuie să fie rezident în Vanuatu, dar poate fi director al unei companii licențiate. El / ea poate de asemenea să dețină licența SDL a companiei. Dar ofițerul poartă răspundere personală, îndeplinește toate cerințele legii AML / CTF.
- Compania trebuie să accepte și să îndeplinească criteriile și politicile stricte ale KYC
- Compania trebuie să raporteze tranzacțiilor suspecte și activități suspecte în Vanuatu la informații financiare;
- Asigurarea antrenamentului anual pentru angajați și auditul AMB / CTF;
- Compania trebuie să fie conștientă de sancțiunile pentru nerespectarea obligațiilor.
Pentru a aplica pentru o licență SDL, va trebui, de asemenea, să se aplice simultan pentru înregistrare ca persoană care face obiectul raportării în Vanuatu.
Deschiderea unui cont corporativ la Vantu Bank în Vanuatu - 2999 EUR
Procedura de solicitare a unei licențe SDL în Vanuatu
Procedura de depunere a unei cereri și de obținere a licenței de licență pentru deținătorii de valori mobiliare este foarte simplă și simplă.
1 pas. Trebuie să ne contactați prin e-mail [email protected] pentru consultarea detaliată și începerea procesului.
2 pas. Trebuie să știi că costul de bază de înființare a societății, precum și obținerea unei licențe SDL va fi de 15 mii. Euro, pe care trebuie să plătească pentru card, printr-un sistem de Pay Pal, Western Union, WebMoney sau printr-o tranzacție bancară.
3 pas. Pentru a aplica, trebuie să pregătiți un pachet de documente, precum și să înființați o companie în Vanuatu.
Pentru a înregistra o companie și a obține o licență pentru Vanuatu pentru toți beneficiarii și directorii companiei, trebuie să furnizați:
- Notă copie a pașaportului (pagini cu o fotografie și o semnătură).
Notă: Puteți obține un notar care spune că nu certifică o copie a pașaportului. În acest caz, faceți o traducere în limba engleză și coaseți cu o copie a originalului (pagină cu fotografie și semnătură) de la traducătorul legalizat și notați.
- Un certificat de cazier judiciar din partea poliției;
- Planul de afaceri;
- Manualul de conformitate - Manualul AML / CTF;
- Cerere de licență pentru șef și reprezentant al companiei;
Principalele Privilegiile de a primi Valori Mobiliare de licență în Vanuatu este lipsa de cerință pentru un birou sau o cantitate substanțială depusă sub formă de capital social. De asemenea, nu există obligația de a raporta, însă companiile trebuie să țină contabilitatea neîntreruptă.
- Cerere de înregistrare, ca persoană de raportare subordonată în Vanuatu.
Termenul pentru obținerea unei licențe SDL pentru Vanuatu este de 1-2 luni. iar licența trebuie reînnoită în fiecare an. Cu toate acestea, procedura de extindere se reduce la plata unei taxe mici de stat și a unor taxe profesionale pentru furnizorul de servicii din Vanuatu.
Pentru toate întrebările referitoare la procesul de aplicare, pentru a obține o licență în Vanuatu SDL, vă rugăm să ne contactați prin e-mail [email protected].
Ajutați ca portalul nostru să fie și mai detaliat, relevant și util pentru dvs. și afacerea dvs.
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: