Legiuitorul impune organizațiilor de autoreglementare (într-o scriere prescurtată - SRO) pentru funcția de participanți de monitorizare a conformității legislației SRO, reglementările, standardele și condițiile de membru în cadrul organizațiilor de autoreglementare în punerea în aplicare a membrilor de afaceri CPO și activități profesionale. Funcții de comandă organizație de autoreglementare, în conformitate cu legislația în vigoare privind autoreglementarea efectuat un organ de specialitate al SRO, care este autorizată să efectueze inspecții programate și neprogramate de conformitate cu participanții la cerințele legale SRO și acte locale de organizare de autoreglementare. După cum sa menționat mai sus, funcțiile de control sunt puse în aplicare prin inspecții programate și neprogramate.
În acest articol, vom examina modul în care se efectuează un audit neprogramat al participanților la SRO.
Procedura de efectuare a unui audit neprogramat al participanților la SRO
În cazul în care controalele de rutină ale participanților organizației de autoreglementare trebuie să se desfășoare în condițiile SRO, inspecțiilor neprogramate pot fi efectuate în orice moment, în cazul în care există motive pentru a efectua astfel de audituri. Baza unei inspecții neprogramate este plângerea făcută de către client sau de către altă persoană interesată în ceea ce privește un anumit membru al SRO. De asemenea, baza pentru desfășurarea unui audit neprogramat este comunicarea persoanelor interesate, precum și a organelor de stat, inclusiv a organelor sistemului de supraveghere al SRO, privind încălcările comise de participanții SRO în cursul activităților lor antreprenoriale sau profesionale. Subiectul unei inspecții neprogramate a membrilor SRO este de a stabili sau infirma faptele din plângere sau comunicare referitoare la participantului organizație de autoreglementare.
Trebuie remarcat faptul că atunci când efectuați o inspecție neprogramată, sunt examinate numai acele fapte care au fost indicate în plângere sau mesaj.
Esența unui audit neprogramat
Inspecțiile neplanificate pot fi efectuate în orice moment, dacă există motive legale pentru efectuarea unui astfel de audit. În prealabil, inspecțiile neprogramate de către un organism specializat al SRO, care are sarcini de control, nu sunt planificate. Un audit neprogramat, precum și cel planificat, poate fi efectuat atât sub forma unui control documentar, cât și sub forma unui audit pe teren. Motivele pentru efectuarea unui audit neprogramat sunt:
- Admiterea la SRO a cererilor și cererilor relevante ale persoanelor juridice și ale persoanelor fizice, ale autorităților de stat și ale organelor autoguvernării locale.
- Expirarea termenului pentru ca participantul să respecte ordinul SRO pentru eliminarea încălcărilor identificate anterior ale legislației, regulilor și standardelor actuale SRO.
Trebuie remarcat faptul că participanții la o organizație de autoreglementare trebuie să furnizeze toate informațiile necesare privind desfășurarea unui audit neprogramat, la cererea corespunzătoare a unei organizații de autoreglementare. În același timp, procedura de furnizare a informațiilor și forma solicitării ar trebui determinate de legislația privind autoreglementarea.
Responsabilitatea participanților la SRO
În cazul în care, în cursul unei inspecții neprogramate va identifica încălcări ale legislației în vigoare, un organism specializat care îndeplinește funcții de control (organismul examinator) va transfera materialele într-un alt neprogramate SRO organism specializat, care audiază cauze privind aplicarea măsurilor disciplinare.
În cazul în care se constată încălcări, pot fi luate următoarele măsuri împotriva participanților vinovați ai organizației de autoreglementare:
- Emiterea unei ordonanțe de eliminare a încălcărilor identificate, cu indicarea timpului exact care este dat pentru a respecta cerințele.
- Emiterea unui avertisment privind un participant la SRO.
- Aplicarea sancțiunilor către un participant într-o organizație de autoreglementare (cuantumul amenzilor este trimis automat la fondul de compensare al SRO).
- Eliminarea participantului SRO de la SRO.
Publicarea informațiilor privind efectuarea de inspecții neprogramate împotriva participanților la SRO
În conformitate cu legislația în vigoare privind autoreglementarea, fiecare CPO este necesar pentru a oferi acces liber la informații despre membrii lor (așa-numitul principiu de deschidere de informații). Printre informațiile se specifică faptul că trebuie să figureze în mod obligatoriu pe site-ul oficial al organizației de autoreglementare:
- Informații despre inspecțiile neprogramate efectuate în legătură cu participanții la organizațiile care se autoreglează.
- Informații despre motivele pentru desfășurarea inspecțiilor neprevăzute.
- Informații privind aplicarea măsurilor disciplinare pentru participanții la o organizație de autoreglementare.
Trimiteți-le prietenilor: