dacă, de exemplu, listele sunt pierdute
Și este licențiat acest tip de activitate?
Activitățile de evidență a deținătorilor de valori mobiliare înregistrate pot fi efectuate numai de persoane juridice.
Persoana juridică care desfășoară activități pentru a ține un registru al deținătorilor de valori mobiliare înregistrate nu are dreptul să efectueze tranzacții cu valori mobiliare ale emitenților titulari ai registrelor pe care le efectuează.
Titularul de registru poate fi un emitent, inclusiv o organizație de credit care își păstrează în mod independent registrul sau un registrator care furnizează servicii pentru păstrarea registrelor titularilor de valori mobiliare înregistrate.
Implementarea activităților de menținere a registrului nu îi permite să se suprapună cu alte tipuri de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare. Persoana juridică care deține un registru al deținătorilor de valori mobiliare înregistrate are dreptul de a ține registrele deținătorilor de acțiuni de investiții ale fondurilor de investiții mutuale.
Cerințele prezentului regulament nu se aplică regulilor de păstrare a registrelor deținătorilor de cote de investiții ale fondurilor de investiții unice stabilite prin alte acte ale Comisiei federale pentru piața valorilor mobiliare.
Emitentul este obligat să încredințeze păstrarea registrului pentru toate valorile mobiliare înregistrate la un singur registru.
Emitentul care a încheiat contractul cu registratorul nu este scutit de responsabilitatea de a menține sistemul de păstrare a registrului.
1.2. În conformitate cu această procedură, următoarele tipuri de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare sunt licențiate:
activitate broker;
activitatea comerciantului;
activitate privind gestionarea valorilor mobiliare;
activitatea depozitarului;
activitate de compensare;
activitatea de evidență a deținătorilor de valori mobiliare; activitatea de organizare a tranzacțiilor pe piața valorilor mobiliare și / sau bursiere.
1.3. Licența se eliberează pentru fiecare tip de activitate profesională de pe piața valorilor mobiliare.
Pentru a desfășura activități de întreținere a registrelor deținătorilor de valori mobiliare a emis o licență pentru desfășurarea activităților de întreținere a registrului.
Licența este eliberată de FSFM
și ce mecanism de rezervare și responsabilitate a registratorului este furnizat?
5.4. Responsabilitatea registratorului
Registratorul este responsabil pentru neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a atribuțiilor pentru întreținerea și depozitarea registrului (inclusiv neasigurarea confidențialitatea registrului informațiilor și furnizarea de date inexacte sau incomplete), în conformitate cu legislația rusă.
Respingerea nerezonabilă a registratorului de a face o înscriere în registru poate fi atacată în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse.
Grefierul nu este răspunzător pentru tranzacțiile efectuate pe conturile clientului executate în conformitate cu ordinele deținătorului nominal, mandatar.
adăugat la [merge] 1219052840 [/ mergetime]
De exemplu, acestea sunt licențiate de Ministerul Finanțelor.
De exemplu, nu poate fi. Litsegnia pentru fiecare tip de activitate este emisă de o singură autoritate.
Licența pentru păstrarea registrului este emisă de Serviciul Federal de Piețe Financiare și nu de Ministerul Finanțelor.
există un regulament privind tipul de registru: scris sau electronic?
Cerințe privind spațiile, echipamentele și software-ul utilizate de registrator
Următoarele camere speciale sunt utilizate în activitatea registratorului:
sala de operatie;
arhiva;
magazin de certificate.
Accesul la arhivă trebuie să fie limitat, iar camera în care este stocată arhiva trebuie protejată împotriva daunelor cauzate de apă și a altor cauze care pot duce la pierderea sau deteriorarea documentelor originale.
Accesul la echipamentele informatice, unde sunt stocate informațiile din registru, ar trebui să fie permis numai personalului autorizat. Camera în care este instalat deasupra echipamentelor de calculator, trebuie să fie protejate împotriva accesului neautorizat și păstrate într-un mod adecvat, cu o temperatură și umiditate controlată, cu detectoare de fum instalate și alarme de incendiu.
Registratorul trebuie să dispună de un spațiu special amenajat pentru depozitarea certificatelor (depozitare).
Software-ul utilizat de registrator pentru a menține registrul trebuie să fie certificat de o persoană înregistrată ca organism de certificare în Standardul de Stat al Rusiei în conformitate cu cerințele înregistrate la Comisia Federală.
există un buton "acționari" - "reguli de păstrare a registrului"
acolo este descris tot ceea ce este necesar pentru a primi un extras din registrul acționarilor
Articole similare
Trimiteți-le prietenilor: